蓝鲸新闻12月21日讯（记者王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外生息品业务。

　　经查，招商证券在业务开展流程中，经纪业务处分方面，存在部分业务轨制未实时阅兵完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户继承做事或向平庸投资者保举高于自己风险品级的金融产物的问题。

　　场外生息品业务处分方面酒店 偷拍，存在轨制体系化不及，业务终止不到位；在生息品交游准初学径，尽责访问赢得信息不全面，对交游敌手信得过身份、是否适宜适宜性条款核查不充分；在交游敌手方后续处分门径，未合手续充分存眷客户交游想象，未有用落实负面客户处分机制；在交游风险管控门径，风险监测与留痕、保证金处分、估值模子处分等均有不及。

（图片开端：深圳证监局）

　　值得看守的是，招商证券年内已收到多张与经纪业务商量的罚单，其中多起波及贸易部，也反应出合规处分不到位的情形。

　　比方，12月，海南证监局对招商证券海口招商局大厦贸易辖下发警示函。经查，该贸易部在2020年8月至2022年12月本领，存在职工通过个东谈主微信向客户提供绽放科创板、港股通业务的常识测试谜底的违章事项。

　　8月，招商证券青岛海尔路证券贸易部一证券牙东谈主被出具警示函。证券牙东谈主存在向客户发送风险测评要点问题谜底、新开户自助回拜谜底等情形。

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　　5月，招商证券上海肇嘉浜路证券贸易部被上海证监局出具警示函，经查，贸易部个别职工在职职本领存在与客户商定共享投资收益的情形。上述问题反应出贸易部从业东谈主员处分机制不健全、合规处分不到位。

　　2月，深圳证监局对招商证券深圳南山南油大路证券贸易部出具警示函。经查，该贸易部部分从业东谈主员于2021年至2022年间暗里奉求他东谈主进行客户继承，且未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷。深圳证监局觉得，上述问题反应出贸易部对从业东谈主员执业当作处分不及，在营销、客户做事、投诉处理等门径合规处分不到位。

　　值得存眷的是，最近三年，招商证券的经纪业务出现合手续下滑，2021-2023年，公司经纪业务手续费净收入分离为79.16亿元、64.43亿元、55.31亿元。2024年前三季度，公司经纪业务手续费净收入为36.73亿元，同比降超10%。

　　关于公司经纪业务的下滑，招商证券曾示意，将积极应付行业佣金率合手续下滑的竞争场面，作念好客群的紧密化处分，进一步增强传统经纪业务的竞争力酒店 偷拍，坚强不移地鼓吹向钞票处分转型升级。