大成兴远动身夹杂型证券投资基金       托管条约   基金照料东谈主：大成基金照料有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                        目       录 一、基金托管条约当事东谈主---------------------------------------------------------------------- 1 二、基金托管条约的依据、目的和原则--------------------------------------------------- 2 三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查--------------------------------------- 3 四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查----------------------------------------------- 12 五、基金财产的撑捏-------------------------------------------------------------------------- 13 六、指示的发送、说明及履行-------------------------------------------------------------- 16 七、交易及计帐交收安排-------------------------------------------------------------------- 20 八、基金财富净值筹画和管帐核算-------------------------------------------------------- 24 九、基金收益分派----------------------------------------------------------------------------- 31 十、基金信息浮现----------------------------------------------------------------------------- 32 十一、基金用度-------------------------------------------------------------------------------- 34 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏----------------------------------------------- 36 十三、基金关联文献档案的保存----------------------------------------------------------- 37 十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换-------------------------------------------------- 38 十五、拒接行动-------------------------------------------------------------------------------- 40 十六、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐-------------------------------------- 41 十七、负约背负-------------------------------------------------------------------------------- 43 十八、争议科罚方法-------------------------------------------------------------------------- 44 十九、托管条约的效率----------------------------------------------------------------------- 44 二十、其他事项-------------------------------------------------------------------------------- 45 二十一、托管条约的签订-------------------------------------------------------------------- 45     鉴于大成基金照料有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，按照联系法律法则的轨则具备担任基金照料东谈主的阅历和才能，拟募 集刊行大成兴远动身夹杂型证券投资基金；     鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照联系法律法则的轨则具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；     鉴于大成基金照料有限公司拟担任大成兴远动身夹杂型证券投资基金的基 金照料东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任大成兴远动身夹杂型证券投资 基金的基金托管东谈主；     为明确大成兴远动身夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；     除非另有约定，《大成兴远动身夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有违背 应以基金合同为准，并依其条目解释。     若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募 诠释书的轨则。 一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金照料东谈主     称呼：大成基金照料有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、     邮政编码：518040     法定代表东谈主：吴庆斌     成立时期：1999 年 4 月 12 日     批准竖立机关：中国证券监督照料委员会     批准竖立文号：中国证监会证监基金字〔1999〕10 号   组织体式：有限背负公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续时间：捏续策动   策动范围：基金照料业务、发起竖立基金及中国证券监督照料委员会批准的 其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 923.84 亿元   存续时间：捏续策动   策动范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱职业；经中 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）缔结托管条约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息浮现照料办法》（以下简称《信息浮现办法》）、《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险照料轨则》（以下简称《流动性风险照料轨则》）、 《公开召募证券投资基金侧袋机制招引（试行）》、《大成兴远动身夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）相称他关联轨则缔结本托管条约。   （二）缔结托管条约的目的   本条约的目的是明确基金照料东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资 运作、净值筹画、收益分派、信息浮现及相互监督等联系事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、针织信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的统统术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有换取含义；若有违背应以基金合同为准，并依其条目解释。 三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 取舍程序的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金施行投资是否安妥基金合同对于证券取舍程序的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板相称他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭 证、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港荟萃 交易所上市的股票（简称“港股通主见股票”）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、方位政府债、可转移债券、 可交换债券相称他经中国证监会允许投资的债券）、财富支捏证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、货币市集器具、股指期货、 国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须安妥 中国证监会的联系轨则。本基金可参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行恰当 花样后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金财富的 个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资 比例罢黜国度联系法律法则。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 当花样后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金财富的 60%-95%（港股通 主见股票投资比例不逾越本基金股票财富的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股预计筹画），其市值不逾越基金财富净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的整个基金捏有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股预计筹画），不逾越该证券的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的整个怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金)捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的整个投资组合捏有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预计不得逾越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外 的身分以致基金不安妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支捏证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （8）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （9）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富支捏证券的比例，不得逾越 该财富支捏证券规模的 10%；   （10）本基金照料东谈主照料的整个基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支捏 证券，不得逾越其各样财富支捏证券预计规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时间，要是其信用品级下落、不再安妥投资程序，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文牍的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所文牍的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金参与股指期货交易，需罢黜下列投资比例限制：在职何交易日 日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何交 易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在 任何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一个交易日基金财富净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，预计（轧差筹画）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联规 定，即投资比例为基金财富的 60%-95%；   （15）本基金参与国债期货交易，需罢黜下列投资比例限制：本基金在职何 交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 15%；在 任何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值 的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，预计（轧差筹画）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的关联约定；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的 30%；   （16）基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并筹画；   （18）本基金参与融资的，在职何交易日日终捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金投资比例不安妥 上述轨则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监 会轨则的颠倒情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，基金的投资范围、投资战术应当安妥基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行恰当花样后，则本基金投资不再受联系限制或按颐养后的轨则履行。      基金托管东谈主依照联系法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金照料东谈主仍违反法律法则轨则、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限制 而酿成基金财产亏蚀的，由基金照料东谈主承担背负，基金托管东谈主不承担任何背负。      （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定对下述基金投 资拒接行动进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方法对基 金照料东谈主基金投资拒接行动进行监督。      根据法律法则的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相称他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主相称控股鼓励、施行 适度东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当安妥本基金的投资目的和投资战术，罢黜基金 份额捏有东谈主利益优先的原则，防御利益打破，建树健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的应许，并按法 律法则给予浮现。首要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或颐养上述拒接性轨则的，如适用于本基金， 则本基金投资不再受联系限制或按颐养后的轨则履行。   要是基金托管东谈主在运作中严格罢黜了监督经过，基金照料东谈主仍违纪进行交易， 并酿成基金财富亏蚀的，由基金照料东谈主承担背负，基金托管东谈主不承担任何损成仇 背负。   根据法律法则关联从事关联交易的轨则，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的鼓励、施行适度东谈主或与本机构有其他首要厉害关系 的公司名单相称更新，以两边约定的体式提交，并确保所提供名单的信得过性、完 整性、全面性。名单变更后基金照料东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函说明已盛名单的变更。名单变更时期以基金托管东谈主发出回函 说明的时期为准。要是基金托管东谈主在运作中严格罢黜了监督经过，基金照料东谈主仍 违纪进行交易，并酿成基金财富亏蚀的，由基金照料东谈主承担背负，基金托管东谈主不 承担任何损成仇背负。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联方进行法律法则拒接基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采用必要步履阻碍该交易的发生， 若基金托管东谈主采用必要步履后仍无法阻碍该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会叙述，由此酿成的损成仇背负由基金照料东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按联系法律法则和交易所国法的轨则进行结算，同期 向中国证监会叙述，基金托管东谈主不承担由此酿成的损成仇背负。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法则及行业 程序的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方法。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金照料东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损成仇责 任均由基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方法进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主说明后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金照料东谈主根据 市集情况需要颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方法的，应在与交易敌手 发生交易前 3 个职责日内与基金托管东谈主说明，两边共同协商科罚。要是基金托管 东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基 金照料东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损成仇背负。   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方法进行适度，按银行间债券 市集的交易国法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律背负及亏蚀。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方法进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料 东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇 背负。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金照料 东谈主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金照料东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定， 笃定安妥条件的统统入款银行的名单，并在基金投资银行入款之前实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥关联轨则 进行监督，如基金照料东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验 履行监督职责，由此酿成的损成仇背负均由基金照料东谈主承担。   本基金投资银行入款应安妥如下轨则： 签订书面条约，明确基金照料东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 议、账户而已、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户照料、利率照料、支付结算等 的各项轨则。   （五）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 限证券关联问题的见知》等关联法律法则轨则。 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅通受限证券。 照料东谈主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。 基金投资非公开采行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。   基金照料东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个职责日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金财富净值的比例、已捏有畅通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时 间（或有）等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少于拟履行投 资指示前两个职责日内将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和 的时期进行审核。 题的见知》轨则，对基金照料东谈主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金照料东谈主 提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权 要求基金照料东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或防御步履进行补充书 面诠释，并保留检讨基金照料东谈主风险照料部门就基金投资畅通受限证券出具的风 险评估叙述等备查而已的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝履行关联指示。因拒 绝履行该指示酿成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权叙述中 国证监会。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金财富 净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、联系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。   要是基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并将在发现后立即叙述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违反法律法则、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以书面体式见知基金照料 东谈主限期革新。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料 东谈主收到见知后应鄙人一职责日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及革新期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行 复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在上 述规依期限内革新的，基金托管东谈主有权叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关联轨则，或 者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，立即见知基金照料东谈主实时 改正。如基金照料东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易花样已经收效的指示违反法律、行政法 规和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即见知基金照料东谈主，并及 时向中国证监会叙述。   （八）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项， 基金照料东谈主应积极配合提供联系数据而已和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要罪人、违游记动，应实时叙述中国 证监会，同期见知基金照料东谈主限期革新，并将革新结果叙述中国证监会。基金管 理东谈主无梗直情理，断绝、阻遏对方根据本条约轨则运用监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的， 基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （十）基金照料东谈主应当遵守中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法则， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人违警行径；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与尽责走访，为反洗钱之目的提供信得过、准确、无缺客 户及受益东谈主而已，但法律法则另有轨则的除外。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面轨则 采用必要管控步履。   投资东谈主应向基金照料东谈主提供法律法则轨则的信息而已及身份讲解文献，配合 基金照料东谈主完成投资东谈主恰当性照料、非住户金融账户涉税信息的尽责走访、反洗 钱等监管轨则的职责。   （十一）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽 管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体国法依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定履行。 四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金照料东谈主筹画的基金财富净值、基金份 额净值，根据基金照料东谈主指示办理计帐交收且如遭受问题应实时反馈、联系信息 浮现和监督基金投资运作是否对非公开信息隐藏等行动。   基金照料东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑捏的基金财富进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系而已以供基金 照料东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时期内回应基金照料东谈主并改正。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未履行或无故蔓延履行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约相称他关联轨则时，应实时以书面体式见知 基金托管东谈主限期革新。基金托管东谈主收到见知后应鄙人一职责日前实时查对并以书 面体式给基金照料东谈主发出回函，诠释违纪原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 而已以供基金照料东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在轨则时期内回应基金管 理东谈主并改正等。基金照料东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的亏蚀。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时叙述中国证监会 和银行业监督照料机构，同期见知基金托管东谈主限期革新，并将革新结果叙述中国 证监会。基金托管东谈主无梗直情理，断绝、阻遏对方根据本条约轨则运用监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东谈主建议 警告仍不改正的，基金照料东谈主应叙述中国证监会。 五、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主撑捏时间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿背负。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的无缺与独处。 本条约的约定撑捏基金财产。 财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金照料东谈主提供的书面而已中获取到账日 期信息的，应由基金照料东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见知并配合基金照料东谈主 采用步履进行催收。由此给基金财产酿成亏蚀的，基金照料东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额捏有东谈主统统。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 基金份额捏有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金照料东谈主 应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在 轨则时期内，遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资叙述，验资叙述中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资叙述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以施行开立为准。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐工 作，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 背负公司的轨则履行。 照料东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按关联轨则开设、使用 并照料；若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的轨则。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联轨则，在中央国债登记结算有限 背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联规 则使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑捏   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善撑捏，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的撑捏库，应与非本基金的其他什物证券分开撑捏；也可存入登记结 算机构的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主施行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时间的损 坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构施行灵验适度的证券相称他基金财产不承担撑捏背负。   （八）与基金财产关联的首要合同的撑捏   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑捏，联系业务花样另有限制除外。除条约另有轨则外，基金 照料东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的蓝本，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金照料东谈主 应在首要合同签署后实时以加密方法或两边应许的其他方法将首要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个职责日内将蓝本投递基金托管东谈主处。首要合同的撑捏期 限不低于法律法则轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同 约定范围内，合同原件不得逶迤。 六、指示的发送、说明及履行   基金照料东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相称他款项收付 指示，基金托管东谈主履行基金照料东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交易等关联 事项。   基金照料东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照料东谈主发送的电子指示（取舍深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务国法自动产生的电子指示）。电子指示还是发出即被 视为正当灵验指示，纸质指示手脚救急方法备用。基金照料东谈主通过深证通金融数 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 唯独识别基金 照料东谈主身份，基金照料东谈主应妥善撑捏 User ID，对于正确履行基金照料东谈主 User ID 发送的电子指示酿成的任何亏蚀，基金托管东谈主不承担背负。   （一）基金照料东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即收效。要是授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话说明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话说明的时点为授权文献的收效时期，法律法则或监管国法另有轨则的，从其 轨则。 权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容 指示以相称他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及履行的时期和花样   基金照料东谈主发送指示应取舍电子指示或传真方法或其他基金照料东谈主和基金 托管东谈主两边共同说明的方法。   基金照料东谈主应按照法律法则和基金合同的轨则，在其正当的策动权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定花样发出的指示，基金照料东谈主不得否定其效率。但要是基金照料东谈主已经取销或 编削对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照料东谈主不承 担背负，授权已编削但未见知基金托管东谈主及未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金照料东谈主应实时以电话方法向基金托管东谈主说明。   对于银行间同行市集债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或休止，基金照料东谈主应书面见知基金托管东谈主。   基金照料东谈主应于划款当日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话说明，并在 发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时期， 指示一般应在指定到 账时点前 2 个职责小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时期为当日 15:00），并 进行电话说明。对于在上交所固定收益平台和在深交所详细条约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金照料东谈主应 在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主，对于基金照料东谈主在指示发送 截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主不保证当日履行完了并不承担背负。由于 基金照料东谈主的原因酿成指示传输不足时、未能留出饱和的划款时期，以致资金未 能实时到账所酿成的亏蚀不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金照料东谈主的指示，预预知知基金照料东谈主其名单， 并与基金照料东谈主约定指示发送和接收方法。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证关联内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如有疑问必 须实时见知基金照料东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行体式审核，即指示的要素 是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在履行指示时基金资金账户有饱和的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照料东谈主安妥法律法则、基 金合同和本条约的指示不得拖延或蔓延履行。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主 立即见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应补足资金并见知基金托管东谈主不绝履行该指示， 如基金照料东谈主补足资金后预留的指示履行时期不足，或者基金照料东谈主补足资金后 未见知基金托管东谈主不绝履行指示，基金托管东谈主不保证当日履行完了并不承担背负； 如基金照料东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予履行该指示，基金托管东谈主不承担因 未履行该指示酿成亏蚀的背负。终点地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易， 账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数据径直处理，无需基金照料东谈主出具划 款指示，若账户余额不足，则基金照料东谈主需在当日 16：00 之前补足资金，不然 酿成基金托管东谈主或基金托管东谈主托管的其他财富亏蚀的，由基金照料东谈主承担补偿责 任。   （四）基金照料东谈主发送失实指示的情形和处理花样   基金照料东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息失实，指示中焦躁信息无极不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示失实，有权断绝履行，并实时教导基金照料东谈主改正后再 给予履行。如需取销纸质指示，基金照料东谈主应出具书面诠释，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理花样   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违反法律、行政法则和其他关联轨则， 或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，立即见知基金照料东谈主。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易花样已经收效的指示违反法律、行政 法则和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即见知基金照料东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示履行的处理方法   除本条约约定事由外，基金托管东谈主无梗直情理未能履行或失实履行基金照料 东谈主指示以致本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采用步履给予弥补，给基 金份额捏有东谈主酿成亏蚀的，基金托管东谈主应照章承担相应的背负。   （七）更换被授权东谈主员的花样   基金照料东谈主更换被授权东谈主、编削或休止对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个职责日见知基金托管东谈主，同期基金照料东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话说明，确保基金托管东谈主收到后， 授权文献即收效。基金照料东谈主在而后三个职责日内将授权变更见知原件寄送至基 金托管东谈主，原件内容应与传真件内容透顶一致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东谈主变更见知收效前，基金托管东谈主仍应按原约定履行指示，基金照料东谈主 不得否定其效率。   基金托管东谈主更换接收基金照料东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个职责日实时通 知基金照料东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在履行监督背负后，对履行基金照料东谈主的正当指示对基金财产造 成的亏蚀不承担补偿背负。 七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货策动机构   基金照料东谈主应想象取舍代理证券买卖的证券策动机构的程序和花样。基金管 理东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券策动机构，使用其交易单元手脚基金的 专用交易单元。   基金照料东谈主和被选中的证券策动机构签订《交易单元租用条约》，由基金管 理东谈主提前见知基金托管东谈主，并将《交易单元租用条约》实时投递基金托管东谈主，确 保基金托管东谈主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券策动机构委用。 基金照料东谈主应根据关联轨则对交易单元的使用情况给予浮现，并将该等情况及基 金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式见知基金 托管东谈主。   因联系法律法则或交易国法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和相 关交易国法为准。   基金照料东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的联系轨则履行，若无明确轨则的， 可参照关联证券买卖、证券策动机构取舍的国法履行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金照料办法》和《证券结算 保证金照料办法》，在每月前 6 个职责日内，中国证券登记结算有限背负公司（以 下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证 金名额进行重新核算、颐养。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司颐养最低结算 备付金和结算保证金当日，在资金调节表中响应颐养后的最低备付金和结算保证 金。基金照料东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司 笃定的施行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所需的现款 头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金照料 东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上酿成基金财富的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏蚀；要是由于基金照料东谈主违反法律法则、交易国法的轨则进 行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐穷苦和风险，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责科罚，由此给基金酿成的亏蚀由基金照料东谈主承 担。   基金照料东谈主应采用合理步履，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有饱和的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场社交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照料东谈主 发送的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金照料东谈主未能按时补足结算资金的，基 金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限背负公司的关联轨则办理。因基金照料东谈主 未能按时补足结算资金影响基金财富的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记 结算有限背负公司之间的一级计帐，由此给基金财富、基金托管东谈主及基金托管东谈主 托管的其他财富酿成的亏蚀由基金照料东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照料东谈主在开阔业务受理渠谈和 指示轨则的合理时期内发送的安妥法律法则、本条约的指示不得拖延或断绝履行。 如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此酿成的损 失由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东谈主如遭受不可抗力的 情况除外。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金照料东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金照料东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照料东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金照料东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并革新。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 给基金托管东谈主。基金照料东谈主应答传递的申购、赎回、转移怒放式基金的数据信得过 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金照料 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一怒放日上述关联数据，并保证联系数据的准确、无缺。 原因，该系统无法开阔发送，两边可协商科罚处理方法。基金照料东谈主向基金托管 东谈主发送的数据，两边各自按关联轨则保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为清闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照料东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构照料。 东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时见知基金照料东谈主采用步履进行催收，由此给基金酿成亏蚀的，基金 照料东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏蚀。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付联系款项的，背负由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金照料 东谈主的原因酿成，背负由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方法对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金照料东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、接收和说明方法等除与投资指示换取外，其 他部分另行轨则。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值筹画基金投资者申赎基金 的份额，基金照料东谈主将登记机构说明的灵验数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、赎回等款项 T+3 日前在基金照料东谈主所有帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金照料东谈主将实时进行划付并见知基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见知基金照料东谈主，由此产生的背负由 背负方承担。结果严重的基金托管东谈主应向中国证监会叙述。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金照料东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照料东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生的背负由 背负方承担。结果严重的基金照料东谈主应向中国证监会叙述。   在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   （五）基金转移 应函告基金托管东谈主并就联系的资金计帐和数据传递的时期、花样及托管条约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 八、基金财富净值筹画和管帐核算   （一）基金财富净值的筹画及复核花样   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基 金照料东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度法律法则另有 轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应每个估值日对基金财富估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 依据基金合同和联系法律法则的轨则对外公布。   （二）基金财富估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、财富支捏证券、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 颐养最近交易市价，笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （2）处于未上市时间的有价证券应鉴识如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行颐养以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应取舍估值工夫笃定其 公允价值； 初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值；对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按条约或约 定利率逐日说明利息收入。   （6）债券回购以条约金额列示，按条约利率在施行捏有期内逐日计提利息。   （7）股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，取舍最近交易日结算价估 值。如法律法则今后另有轨则的，从其轨则。   （8）本基金外币财富价值筹画中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其 它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据职业商提供确当日各式货币兑好意思元折算率 取舍套算的方法进行折算。   （9）对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则颐养或其他原因 导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金颐养日或 施行支付日进行相应的估值颐养。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （11）本基金参与融资业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会的 联系轨则进行估值。   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （14）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分调节基金份额捏有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金财富净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照料东谈主对基金净值的筹画结果对外给予公布。   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按第 2 条第（12）项进行估值时，所酿成的 错误不手脚基金财富估值失实处理；   （2）由于证券/期货交易所相称登记结算公司等机构发送的数据失实或不可 抗力等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、恰当、合理的步履进 行检验，然而未能发现该失实的，由此酿成的基金财富估值失实，基金照料东谈主和 基金托管东谈主免除补偿背负，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步履 松开或排斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。   （三）估值失实的处理方法   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的步履确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的错误酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的，错误 的背负东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直亏蚀按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已文牍差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏蚀机，估值失实背负方应及 时连续各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担； 由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成亏蚀的，由估 值失实背负方对径直亏蚀承担补偿背负；若估值失实背负方已经积极连续，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实背负方应答更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的背负方对关联当事东谈主的径直亏蚀负责，不合迤逦亏蚀负责， 况兼仅对估值失实的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍应答估值失实负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不整个返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值失实 背负方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利的 当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；要是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不 当得利返还的总额逾越其施行亏蚀的差额部分支付给估值失实背负方。   （4）估值失实颐养取舍尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方法。   估值失实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的花样如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的背负方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的背负方进行 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现失实时，基金照料东谈主应当立即给予革新，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步履着重亏蚀进一步扩大；   （2）各样基金份额的基金份额净值筹画失实偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建树   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金照料东谈主、基金 托管东谈主分别独马上竖立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金 照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制信得过、无缺的基金财务管帐叙述。月度报表的编制， 基金照料东谈主应于每月晦了后 5 职责日内完成。   基金照料东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度 叙述，将季度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述教导性公告登载在轨则报刊 上；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登载在 轨则网站上，并将中期叙述教导性公告登载在轨则报刊上；在每年收尾之日起三 个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在轨则网站上，并将年度叙述 教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过安妥 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同收效不足 2 个月 的，基金照料东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表传送给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果反馈基金照料东谈主。基金管 理东谈主在季度叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核结果书面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主 在中期叙述完成当日，将关联叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 30 日内完成复核，并将复核结果书面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度报 告完成当日，将关联叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内 完成复核，并将复核结果书面见知基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的 上述文献交易均以传果真方法或两边约定的其他方法进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方法为准；若双 方无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金照料东谈主进行书面或者电子说明。要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前向基金托 管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度和信用减值亏蚀后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动 损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准；若基金合同收效动怒 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方法是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 职业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一 基金份额享有同均分派权；   在不违反法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分派原则和支付方法进行颐养，不需召 开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方法等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 浮现办法》的关联轨则在轨则前言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的轨则。 十、基金信息浮现   （一）隐藏义务   基金托管东谈主和基金照料东谈主应按法律法则、基金合同的关联轨则进行信息浮现， 拟公开浮现的信息在公开浮现之前应予隐藏。除按《基金法》、《流动性风险管 理轨则》、《信息浮现办法》、基金合同相称他关联轨则进行信息浮现外，基金 照料东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予 隐藏。   基金照料东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本条约轨则 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的隐藏信息，并 且应当将隐藏信息限制在为履行前述义务而需要了解该隐藏信息的职员范围之 内。然而，如下情况不应视为基金照料东谈主或基金托管东谈主违反隐藏义务： 国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息浮现或公开； 问、财务照看人、审计东谈主员、工夫照看人等作念出的必要信息浮现。   （二）信息浮现的内容   基金的信息浮现主要包括基金招募诠释书、基金合同、基金托管条约、基金 居品而已选录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季 度叙述）、临时叙述、澄清公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐叙述、实施侧 袋机制时间的信息浮现、投资财富支捏证券的信息浮现、参与股指期货交易的信 息浮现、参与国债期货交易的信息浮现、投资港股通主见股票的信息浮现、基金 参与融资业务的信息浮现的信息浮现以及中国证监会轨则的其他信息。基金年度 叙述中的财务管帐叙述应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计后，方可浮现。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建树健全信息浮现照料轨制，指定特意部门及 高等照料东谈主员负责照料信息浮现事务。   基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 浮现内容与花样准则等法律法则的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金照料东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期叙述、更新的招募诠释书、基金居品而已选录、基金计帐叙述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   （三）基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息浮现中的职责和信息浮现花样   基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息浮现过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，针织信用，严守神秘。基金照料东谈主负责办理与基金关联的信息浮现事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金照料东谈主给予公布。   基金照料东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予浮现的基金信息通过中 国证监会轨则前言浮现。根据法律法则应由基金托管东谈主公开浮现的信息，基金托 管东谈主将通过轨则前言公开浮现。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联轨则出具基金托管情况叙述。 基金托管东谈主叙述诠释该半年度/年度基金托管东谈主和基金照料东谈主履行基金合同的情 况，是基金中期叙述和年度叙述的组成部分。   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息浮现：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法则轨则、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。   按关联轨则须经基金托管东谈主复核的信息浮现文献，由基金照料东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金照料东谈主公告。发生基金合同中轨则需要浮现的事项时， 按基金合同轨则公布。   照章必须浮现的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金照料费的计提比例和计提方法   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。照料费的筹画 方法如下：   H＝E×1.20%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （三）C 类基金份额的销售职业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费将特意 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额捏有东谈主职业。   C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.60%的 年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.60%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   C 类基金份额的销售职业费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金 照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内按照指定的账户旅途进 行支付。销售职业费由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同轨则支付给基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （四）在首期支付基金照料费、销售职业费前，基金照料东谈主应向托管东谈主出具 崇拜函件指定基金照料费、销售职业费的收款账户。基金照料东谈主如需要变更此账 户，应提前 5 个职责日向托管东谈主出具书面的收款账户变更见知。   （五）基金合同收效以后的与基金联系的信息浮现用度、基金份额捏有东谈主大 会用度、基金合同收效以后的与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、 基金的证券、期货交易用度、基金银行汇划用度、基金联系账户的开户和调节费 用、因投资港股通主见股票而产生的各项合理用度以及按照国度关联轨则不错列 入的其他用度由基金照料东谈主和基金托管东谈主根据关联法则及相应条约的轨则，列入 或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名堂 基金财产的亏蚀； 目。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则或联系公告。   （八）违纪处理方法   基金托管东谈主发现基金照料东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》相称 他关联轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照料东谈主给予诠释解 释，如基金照料东谈主无梗直情理，基金托管东谈主可断绝支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑捏。基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金照料东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月初前十个职责日内提交；基金合同 收效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等 触及到基金焦躁事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个职责日内提 交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则轨则的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵守隐藏义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主 由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按关联法则轨则各自承担相 应的背负。 十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东谈主应保存基金财产照料业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系而已。 基金照料东谈主和基金托管东谈主都应当按轨则的期限撑捏，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   （二）合同档案的建树   基金照料东谈主代表基金签署与基金联系的首要合同文本后，应实时以加密方法 或两边应许的其他方法将首要合同传真给基金托管东谈主，并在十个职责日内将合同 文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金照料东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金照料东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和焦躁合同等，承担隐藏义务并保存，保存期限不低于法律 法则轨则的最低期限。 十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照料东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金照料阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金照料东谈主必须依照如下花样进行：   （1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或预计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金照料东谈主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金照料东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照料东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金照料东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照料东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则前言公告；   （6）派遣：基金照料东谈主职责休止的，基金照料东谈主应妥善撑捏基金照料业务 而已，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈旁边理基金照料业务的移交手续， 临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时接收。新任基金照料东谈主或临时基金照料 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值与净值；   （7）审计：基金照料东谈主职责休止的，应当按照法律法则轨则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照料东谈主更换后，要是原任或新任基金照料东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或预计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则前言公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照料东谈主 查对基金财富总值与净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律法则轨则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金照料东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或预计捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述花样进行；   （3）公告：新任基金照料东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照料东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则前言上荟萃公告。   （三）新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主接收基金照料业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金照料东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的轨则不绝履行联系职责，并保证不作念出对 基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤的行动。原任基金照料东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行联系职责时间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金照料费或基金托管费。   （四）本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和花样的约定，但凡直 接援用法律法则的部分，如畴昔法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十五、拒接行动   托管条约当事东谈主拒接从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照料东谈主不公谈地对待其照料的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金照料东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金策动过程中任何尚未按法律 法则轨则的方法公开浮现的信息。   （六）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等照料东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或贬责基金财富，根据基金照料东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的轨则进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相称他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则拒接的其他行径。   如法律、行政法则或监管部门取消上述拒接性轨则，如适用于本基金，基金 照料东谈主在履行恰当花样后，则本基金不受上述轨则的限制。   （十）法律法则和基金合同拒接的其他行动，以及依照法律、行政法则关联 轨则，由中国证监会轨则拒接基金照料东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 十六、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更花样   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约休止的情形 权；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组协调接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律见解书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低期限。 十七、负约背负   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法则的轨则或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏 有东谈主酿成损伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金 财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的，应当承担连带补偿背负，对亏蚀的补偿， 仅限于径直亏蚀。然而发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责： 定手脚或不手脚而酿成的亏蚀等； 酿成的亏蚀。   （二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主 利益的前提下，托管条约大概不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东谈主在职责 范围内有义务实时采用必要的步履，着重亏蚀的扩大。莫得采用恰当步履以致损 失进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。非负约方因着重亏蚀扩大而开销 的合理用度由负约方承担。   （三）由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、恰当、合理的步履进行检验，然而未 能发现失实的，由此酿成基金财产或投资者亏蚀，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除 补偿背负。然而基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步履松开或排斥由此 酿成的影响。 十八、争议科罚方法   两边当事东谈主应许，因本条约而产生的或与之关联的一切争议，如经友好协商 未能科罚的，均应提交中国国外经济交易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对两边当事 东谈主具有约束力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金照料东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，调节基金份额捏有东谈主的正当 权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。 十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金照料东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，条约 当事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注 册的文本为崇拜文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管条约的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，上报关联监管部门一份，每份 具有同等法律效率。 二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等轨则协商办理。 二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金照料东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或签章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《大成兴远动身夹杂型证券投资基金托管条约》的署名盖印页。 基金照料东谈主：大成基金照料有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日

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