中金基金料理有限公司
中金中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金
基金合同
基金料理东谈主：中金基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司
二零二四年十二月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，圭表基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现
料理办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金
流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证
券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》
（以下简称“《指数基金携带》”）
和其他关系法律法例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他关系端正享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中金中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金由基金料理东谈主依照《基
金法》、基金合同过火他关系端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和商场出路
作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
投资者应当矜重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府纲领等信息
涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪短处限度未达约定目的、
指数编制机构罢手工作、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外涌现波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。
六、本基金的投资畛域包括存托凭证。若投资可能濒临中国存托凭证价钱大
幅波动致使出现较大亏空的风险，以及与改动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证
刊行机制以及往复机制相干的风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
往复型怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补
充
说明书》过火更新
金基金居品尊府纲领》过火更新
金基金份额发售公告》
上市往复公告书》
司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念
基金合同
出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息涌现料理办法》及颁布机关对其时常作念出
的矫正
施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正
机关对其时常作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机
关对其时常作念出的矫正
数基金业求实施确定》界说的“往复型怒放式指数基金”，简称“ETF（Exchange
Traded Fund）”
基金的投资目的肖似，领受怒放式运作花样的基金
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投而已理办法》及相干法律法例端正使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
基金合同
证券投资基金申购赎回业务携带》所界说的机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回等业务
会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售工作
左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构
基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构
由基金料理东谈主指定的、在《基金合同》顺利后办理本基金申购、赎回业务的机构
投资东谈主相干账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金往复
的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非
往复过户等
算有限背负公司
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐发的
日历
产计帐结束，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进取 3 个月
基金合同
怒放日
及基金销售机构的相干业务法律解释过火时常作念出的矫正
请购买基金份额的步履
以申购赎回清单端正的申购对价向基金料理东谈主央求购买基金份额的步履
定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的步履
信息的文献
托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
和招募说明书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应
支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回
基金合同
的最小申购、赎回单元数目诡计
当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值
行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
同期增长率差额之基准日
款过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息涌现办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开采行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或
往复的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧
基金合同
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中金中证 A500 往复型怒放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作花样
往复型怒放式
四、基金的投资目的
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。本基金力图将日
均追踪偏离度的完全值限度在 0.2%以内，年化追踪短处限度在 2%以内。
五、基金的标的指数
中证 A500 指数
六、基金的最低召募份额总额及金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票
认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品尊府纲领的端正践诺。
八、基金存续期限
不按时
基金合同
九、增设新的份额类别或刊行联合基金等相干业务
在不违背法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基
金料理东谈主可根据基金发展需要，在履行得当秩序后，为本基金增设新的份额类别
并制定相应的业务法律解释，或召募并料理以本基金为目的 ETF 的一只或多只联合
基金，或通达场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的法律解释等。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售花样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种花样。
网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构利用上海证
券往复所网上系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以现款
进行的认购。
网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
投资东谈主应当在基金料理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场地，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的花样办理基金份额的认购。基金
料理东谈主、发售代理机构接受的认购花样、办理基金发售业务的具体情况和运筹帷幄方
式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。
发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金料理东谈主可依据试验情况
增减、变更发售代理机构。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确
实给与到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于认购央求及认
购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权，不然，由此产生的
投资者任何损失由投资者自行承担。
基金料理东谈主不错根据具体情况诊疗本基金的发售花样，并在基金份额发售公
告或相干公告中列明。
适正当律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
基金合同
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书、基金居品尊府纲领
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在召募步履结果前，任何东谈主不
得动用。灵验认购款项在召募期间产生利息的处理花样在招募说明书中列示。基
金召募期的股票按照往复所和登记机构的法律解释和经由办理股票的冻结与过户；网
下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结
期间所产生的权益的处理按照业务法律解释践诺。
基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。
三、基金认购的其他具体端正
投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时刻安排、投资东谈主
认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东谈主根据相干法律法例以及本
基金合同的端正确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中涌现。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金
认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及
招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收
到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金料理东谈主
在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。
基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，网下股票认购召募
的股票按照往复所和登记机构的法律解释和经由办理股票的冻结与过户，在基金召募
步履结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行顺利时召募资金及股票的处理花样
若是召募期限届满，未孤高基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列背负：
期活期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构
应赐与解冻，基金料理东谈主不承担相干股票冻结期间往复价钱波动的背负。登记机
构及发售代理机构将协助基金料理东谈主完成相干资金和证券的退还责任。
酬。基金料理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各
方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范畴
基金合同顺利后，链接 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时说明中赐与涌现；
基金合同
链接 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监
会说明并提议处分决策，如抓续运作、调遣运作花样、与其他基金合并或者断绝
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。
基金合同
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金合同顺利后，基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基
金钞票净值不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。
一、基金份额折算的时刻
本基金存续期间，基金料理东谈主可根据试验需要事前确定基金份额折算基准日，
并依照《信息涌现办法》的关系端正进行公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额
数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无试验性影响的（因尾
数处理而产生的损益不视为试验性影响），无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担
义务。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇非凡情况无法办理，基金料理东谈主
可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
基金合同
第七部分 基金份额的上市往复
一、基金份额上市
基金合同顺利后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券往复所证
券投资基金上市法律解释》，进取海证券往复所央求基金份额上市：
基金份额上市前，基金料理东谈主应与上海证券往复所签订上市左券书。基金份
额获准在上海证券往复所上市的，基金料理东谈主应按摄影干端正发布基金份额上市
往复公告书。
二、基金份额的上市往复
本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复，应遵守《上海证券往复所交
易法律解释》、《上海证券往复所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券往复所往复
型怒放式指数基金业求实施确定》等关系端正。
三、断绝上市往复
本基金基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可断绝本
基金基金份额的上市往复，并报中国证监会备案：
基金料理东谈主应当在收到上海证券往复所断绝基金上市的决定之日起按摄影
关端正发布基金断绝上市公告。
若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所
断绝上市的，本基金将由往复型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放
基金合同
式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
若届时本基金料理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金料理东谈主
将本着爱戴基金份额抓有东谈主正当权益的原则，履行得当的秩序后可与该指数基金
合并。具体情况见基金料理东谈主届时公告。
四、基金份额参考净值的诡计与公告
基金料理东谈主不错诡计或寄托其他机构诡计并通过上海证券往复所发布基金
份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。基金份
额参考净值（IOPV）的诡计方法与公告详见本基金招募说明书。
五、相干法律法例、监管部门、登记机构及上海证券往复所对基金上市往复
的法律解释等相干端正内容进行诊疗的，波及本基金合同相应内容的，本基金按照新
端正践诺，由此对基金合同进行相应修改的，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
六、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交
易的新功能，基金料理东谈主不错在履行得当的秩序后加多相应功能，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
七、在不违背法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，
基金料理东谈主在履行得当的秩序后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他
证券往复所上市往复，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申
购赎回代理机构提供的其他花样办理本基金的申购和赎回。
基金料理东谈主在初始申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依
据试验情况变更或增减申购赎回代理机构。
在法律法例、基金合同及未来条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错
通达申购赎回业务，具体业务的办理时刻及办理花样基金料理东谈主将另行公告。
二、申购和赎回的怒放日实时刻
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复
所、深圳证券往复所的每每往复日的往复时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时
间变更、其他非凡情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述怒放日及
怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的关系端正在
端正媒介上公告。
基金料理东谈主可根据试验情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体
业务办理时刻在申购初始公告中端正。
基金料理东谈主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月初始办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回初始公告中端正。
本基金可在基金上市往复之前初始办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，
可暂停办理申购、赎回。
在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的初始时刻。
本基金在基金合同顺利后、基金份额怒放日常申购之前，可向本基金联合基
基金合同
金通达非凡申购，申购价钱以非凡申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申
购，不收取与申购相干的用度和成本。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购
或者赎回。
三、申购与赎回的原则
他对价；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待；
及申购对价、赎回对价组成。
基金料理东谈主可根据基金运作的试验情况，在不违背法律法例及对基金份额抓
有东谈主利益无试验性不利影响的前提下诊疗上述原则，或依据《业务法律解释》诊疗上
述法律解释，但应在新的原则实施前依照关系端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的秩序
投资东谈主必须根据申购赎回代理机构端正的秩序，在怒放日的具体业务办理时
间内提议申购或赎回的央求。
投资东谈主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的
申购央求无效。投资东谈主提交赎回央求时，必须抓有弥散的基金份额余额和现款，
不然所提交的赎回央求无效。
投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理
法律解释等在校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理机构的具
体端正为准。
基金合同
本基金申购央求、赎回央求的阐发根据登记机构的相干端正办理，具体见本
基金招募说明书。如投资东谈主未能提供适合要求的申购对价，则申购央求失败。如
投资东谈主抓有的适合要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申
请进取基金料理东谈主设定的名额，则赎回央求失败。
申购赎回代理机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成
功。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发效率为准。投资东谈主可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构端正的其他花样查
询关系央求的阐发情况。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的计帐交收适用相干业务法律解释和参与各方相干左券过火时常矫正的有
关端正，具体在招募说明书中列示。
若是登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不行每每践约的情形，则依据
相干业务法律解释和参与各方相干左券过火时常矫正的关系端正进行处理。
登记机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的畛域内，在不影响基金份额抓有
东谈主试验利益的前提下，对申购和赎回的秩序以及计帐交收和登记的办理时刻、方
式、处理法律解释等进行诊疗，并于初始实施前按照《信息涌现办法》的关系端正在
端正媒介上赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
倍提交央求。最小申购、赎回单元由基金料理东谈主确定和诊疗，具体请参见本基金
招募说明书或相干公告的端正。
参见招募说明书或相干公告。
定详见相干公告。
基金合同
基金料理东谈主不错采取端正单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金范畴上限
或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保
护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，
可采取上述措施对基金范畴赐与限度。具体见基金料理东谈主相干公告。
允许的情况下，诊疗申购和赎回的数目限制，或者新增基金范畴限度措施。基金
料理东谈主应在诊疗实施前依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介上公告。
六、申购和赎回对价、用渡过火用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后
诡计，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经履行得当秩序，不错得当延伸诡计
或公告。如相干法律法例以及中国证监会另有端正，则依端正践诺。
数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、
现款差额过火他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福
给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。
往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与方式详见招募说明书。
佣金，其中包含证券/期货往复所、登记机构等收取的相干用度，具体端正详见
招募说明书。
若商场情况发生变化，或相干业务法律解释发生变化，基金料理东谈主不错在不违背
相干法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响的情况下对申购赎回
对价组成、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时刻进行诊疗并提前公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
基金合同
易时刻非每每停市），基金料理东谈主无法诡计当日基金钞票净值或无法进行证券交
易；
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形；
模上限时；
开市后发现基金份额参考净值诡计乖张；
办理申购，本项所称极端情况指基金料理东谈主无法料念念并不可限度的情形，包括但
不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据乖张等；
金份额抓有东谈主利益时；
格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求；
发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停申
购公告。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在
暂停申购的情形放置时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。
在发生暂停申购情形时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。
八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回
基金合同
对价：
易时刻非每每停市），基金料理东谈主无法诡计当日基金钞票净值或无法进行证券交
易；
当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回
份额上限；
格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；
金份额抓有东谈主利益时；
发生上述第 4 项和第 5 项除外的暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎
回或减慢支付赎回对价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回央求，
基金料理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况放置时，基金料理东谈主应实时规复赎回
业务的办理并公告。
在发生暂停赎回情形时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。
九、基金计帐交收与登记模式的切换
本基金合同顺利后，若上海证券往复所针对跨商场往复型怒放式指数证券投
资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东谈主无试验性不利影
响的前提下，经履行关系秩序后，本基金料理东谈主有权诊疗本基金的计帐交收与登
记模式。
十、基金的质押
基金合同
基金份额抓有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据相干法律法例过火业务
法律解释，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十一、皆集申购和其他工作
利影响的前提下，基金料理东谈主可怒放投资东谈主领受单一证券或多只证券组成最小申
购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金料理东谈主在履行得当秩序后，可参与皆集
申购并制定相干业务法律解释。
他工作，两边需签订书面寄托代理左券。
基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并
公布相应的业务法律解释。
况下，基金料理东谈主也不错采取其他申购赎回花样，并提前公告。
申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理花样等相劳动项届时将另行公告。
情况需要向本基金的联合基金通达非凡申购，不收取申购用度。
性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公
告。
的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违背法律法例且对抓有东谈主利益无试验性不
利影响的情况下，安排挑升的申购花样，并于新的申购花样初始践诺前另行公告。
利益无试验性不利影响，基金料理东谈主经履行相干秩序后可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会认同的证券往复所除外的往复场地或者往复花样进行份额转让的
央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业
基金合同
务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金
份额转让业务。
十二、联合基金的投资
本基金的联合基金可投资于本基金，与本基金追踪并吞标的指数。
十三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往复过户。非论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东谈主。
承袭是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干尊府，对于适合条件的非往复过户央求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。
十四、基金份额的冻结、解冻与其他基金业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派。法律法例或监管部门另有端正的除外。
如相干法律法例允许基金料理东谈主持理基金份额的其他基金业务，基金料理东谈主
将制定和实施相应的业务法律解释。
十五、基金推出新业务或工作
基金料理东谈主不错在不违背法律法例端正且不影响基金份额抓有东谈主利益的情
况下，通达其他工作功能，并提前公告。
基金合同
第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称呼：中金基金料理有限公司
住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
法定代表东谈主：李金泽
成立日历：2014 年 2 月 10 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可201497 号
组织方式：有限背负公司
注册成本：东谈主民币 7 亿元
存续期限：抓续筹备
运筹帷幄电话：010-63211122
（二） 基金料理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并料理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度关系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同端正的用度；
（10）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券
出借业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供工作的外部机构；
（16）在适合关系法律、法例、《业务法律解释》、讲演、指南的端正以及本基
金合同的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、非往复过户、转托管
和收益分派等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同顺利之日起，以本分信用、严慎勤奋的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备花样料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分歧
料理，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产
基金合同
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取得当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法适合基金合同等法律文献的端正，按关系端正诡计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同过火他关系端正，履行信息涌现及
说明义务；
（12）保守基金生意阴私，不涌现基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过火他关系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他
东谈主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业参谋人提供工作需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，何况
保证投资东谈主简略按照基金合同端正的时刻和花样，随时查阅到与基金关系的公开
尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会
并讲演基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担赔偿背负，其赔偿背负不因其退任而罢职；
基金合同
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担背负；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利，基金
料理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募
集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的
股票，发售代理机构应赐与解冻；
（25）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表东谈主：吴利军
成立日历：1992 年 6 月 18 日
批准成立机关和批准成立文号：国务院、国函19927 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东谈主民币
存续期间：抓续筹备
基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
基金合同
括但不限于：
（1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的端正安全支抓基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，
应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据相干商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往复等资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以本分信用、勤奋尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备弥散的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分歧设立账户，孤苦核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）支抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意阴私，除《基金法》、基金合同过火他关系端正另有规
定外，在基金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但应监管机构、司法
基金合同
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息涌现事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具看法，说
明基金料理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金
料理东谈主有未践诺基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干尊府，保存期
限不低于法律法例端正的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作相干账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或关系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会
和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担赔偿背负，其赔偿背负
不因其退任而罢职；
（20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，
基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
金料理东谈主追偿；
（21）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
三、基金份额抓有东谈主
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开涌现的基金信息尊府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）矜重阅读并校服基金合同、招募说明书、基金居品尊府纲领等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息涌现，实时期骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合
同所端正的用度；
（5）在其抓有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限
基金合同
背负；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。
基金合同
第十部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为目的基金，且基金料理东谈主与本基金基金料理东谈主一致的联合基金
的基金合同顺利，鉴于本基金和本基金联合基金的相干性，本基金联合基金的基
金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金联合基金的基金份额平直出席或者托福代
表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本
基金联合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基
金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金联合基金抓有本基金份额的总额乘以该
抓有东谈主所抓有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例，诡计效率
按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额
和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金联合基金的基金料理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的举座
基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金
联合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以联合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的
身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
本基金联合基金的基金料理东谈主代表本基金联合基金的基金份额抓有东谈主提议
召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵守本基金联合基金基金合同的约定
召开本基金联合基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金联合基金的基金份额抓有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金联合基金的基金管
理东谈主代表本基金联合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主
大会。
本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主
大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
基金合同
的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）断绝基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作花样；
（5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、畛域或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会秩序；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被相干证券往复所断绝
上市的情形除外；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同端正的畛域内诊疗本基金的申购费率或收费方
式、诊疗基金份额类别；
（3）因相应的法律法例、证券往复所或者登记机构的相干业务法律解释发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；
基金合同
（5）在法律法例和中国证监会允许畛域内，诊疗关系基金认购、申购、赎
回、非往复过户、转托管等业务的法律解释（包括但不限于申购赎回清单的诊疗、开
放时刻的诊疗、申购对价/赎回对价组成的诊疗等）；
（6）基金料理东谈主履行得当秩序后，基金推出新业务或工作；
（7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集花样
理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向
基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基
金料理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时刻内
基金合同
未能作出版面回复，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主依
法自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干与。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演花样
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决花样；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常遐想划东谈主姓名及运筹帷幄电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲演的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信花样、寄托的公证机关过火联
系花样和运筹帷幄东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取花样。
决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金料理东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面讲演基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法
的计票遵守。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的花样
基金合同
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管
机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解适正当律法例、基金合同
和会议讲演的端正，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或大会公告载明的其他花样在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内链接公
布相干领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲演端正的花样收取基金份额抓有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
讲演不参预收取表决看法的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
基金合同
一）；若本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出
具表决看法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符
正当律法例、基金合同和会议讲演的端正，并与基金登记机构记载相符。
书面、网罗、电话、短信或其他花样授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具
体花样由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。
非现场花样相结合的花样召开基金份额抓有东谈主大会，会议秩序比照现场开会和通
讯花样开会的秩序进行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其
他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。
五、议事内容与秩序
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定断绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大
会参谋的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
基金合同
在现场开会的花样下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条端正秩序确定和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行为该
次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金
份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和运筹帷幄花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以
格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基
金合同另有约定外，调遣基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝
基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采取记名花样进行投票表决。
采取通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传闻明注解，不然提交
适合会议讲演中端正的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头
基金合同
适合会议讲演端正的表决看法视为灵验表决，表决看法磨蹭不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始
后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
基金合同
八、顺利与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息涌现办法》的关系端正在
端正媒介上公告。若是领受通信花样进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺顺利的基金份额抓有东谈主
大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决
条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容
被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本
部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第十一部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和秩序
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
（一） 基金料理东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：
（二） 基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换秩序
（一） 基金料理东谈主的更换秩序
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金料理东谈主；
抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介公告；
基金合同
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的叮属手续，临
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时给与。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主关系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换秩序
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时给与。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对
基金钞票总值和基金钞票净值；
东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和秩序
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
基金合同
东谈主；
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息涌现办法》的关系端正在端正
媒介上联合公告。
三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主给与基金料理业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基
金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的端正持续履行相干职责，并保证不作念出对
基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在继
续履行相干职责期间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金料理费或基金托管
费。
四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和秩序的约定，但凡平直
援用法律法例的部分，如法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理
东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和诊疗，无
需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
基金合同
第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他关系端正订
立托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息涌现及相互监督等相劳动宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同
第十三部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主相干账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金
往复的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办
理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他适合条件的机构
负责办理，但基金料理东谈主照章应当承担的背负不因寄托而罢职。基金料理东谈主寄托
其他机构代为办理本基金登记业务的，应与关系机构签订寄托代理左券，以明确
基金料理东谈主和代理机构在登记业务中的职权义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权
益。
本基金的登记业务由中国证券登记结算有限背负公司负责办理。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
端正于初始实施前在端正媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
基金合同
基金份额的登记业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自相干账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的赔偿背负，但司法强制搜检情形及法律
法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外；
分派、提供其他必要的工作；
基金合同
第十四部分 基金的投资
一、投资目的
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。本基金力图将日
均追踪偏离度的完全值限度在 0.2%以内，年化追踪短处限度在 2%以内。
二、投资畛域
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。
为更好地完结投资目的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票
期权、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开采行
的次级债券、可调遣债券、分离往复可调遣债券、可交换债券、中期单据、短期
融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券）、
钞票支抓证券、信用繁衍品、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款及
其他银行进款）、同行存单、货币商场器具、现款等，以及法律法例或中国证监
会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的相干端正。
本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当
秩序后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股过火备选成
份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金资
产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵
循国度相干法律法例。
若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管
理东谈主在履行得当秩序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
基金合同
（一）股票投资策略
本基金领受完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数
化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的诊疗。因非凡情
况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理
东谈主可使用其他合理方法进行得当的替代。非凡情况包括但不限于以下情形：①法
律法例的限制；②标的指数成份股流动性严重不及；③标的指数的成份股长期停
牌；④其它合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在每每情况下，本基金力图限度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间
的预期日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，预期年化追踪短处不进取 2%。如因
标的指数编制法律解释诊疗等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪短处变大，
基金料理东谈主应采取合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪短处的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱畅通量诊疗而
发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票长期停牌、商场流动性不及
等情况发生时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪短处。
（二）存托凭证投资策略
本基金在详尽筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处
的最小化。
（三）债券投资策略
本基金密切热心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，瞻望未来
利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个
券选拔方法构建债券投资组合，树立简略提供牢固收益的债券钞票。
（四）股指期货投资策略
本基金根据风险料理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往复。本基
金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组
合风险收益分析的基础上。基金料理东谈主将根据宏不雅经济身分、计谋及法例身分和
成本商场身分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金料理东谈主将结结伙票投
资的总体范畴，以及中国证监会的相干结果和要求，确定参与股指期货往复的投
资比例。
基金合同
（五）国债期货投资策略
国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风
险水平。基金料理东谈主将按摄影干法律法例的端正，根据风险料理的原则，以套期
保值为目的，结合对宏不雅经济阵势和计谋趋势的判断、对债券商场进行定性和定
量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动
水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控。国债期货相干投资遵守法律法例
及中国证监会的端正。
（六）股票期权投资策略
本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。
本基金将结合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干结果和要
求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。若相干法律法例发生变化时，
基金料理东谈主股票期权投而已理从其最新端正，以适合上述法律法例和监管要求的
变化。未来如法律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行
得当秩序后，纳入投资畛域并制定相应投资策略。
（七）钞票支抓证券投资策略
本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、失约率、钞票池结构以
及钞票池钞票所在行业景气情况等身分，预判钞票池未来现款流变动。辩论标的
证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，
同期密切热心流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格限度信用风险浮现程
度的前提下，通过信用辩论和流动性料理，选拔风险诊疗后收益较高的品种进行
投资。
（八）信用繁衍品投资策略
本基金将得当投资信用繁衍品过火挂钩债券，以在限度信用风险的前提下提
高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险料理的原则，以风
险对冲为目的，参与信用繁衍品往复，转机信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，
改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合
成收益率，选拔具备一定信用利差的信用繁衍品过火挂钩债券进行投资，并确定
信用繁衍品过火挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于适合证券往复所或
银行间商场相干业务法律解释的信用繁衍器具。
基金合同
（九）可调遣债券及可交换债券投资策略
可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金
将选拔正股基本面优良，具有较高高涨后劲的可调遣债券和可交换债券进行投资，
并详尽辩论此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面详尽筹商票面利
率、久期、信用天资、刊行主体财务景况及公司治理等身分；转股价值方面仔细
开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利本事及未来盈利预期。此外还需结
合对含权条件的辩论，详尽判断内含期权的价值。
（十）参与融资与转融通证券出借业务投资策略
本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券
出借业务。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标
的证券以及投资比例。本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历
史申赎情况、出借证券流动特性况等身分，合理确定出借证券的畛域和品类。若
相干融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以
适合上述法律法例和监管要求的变化。
未来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行得当秩序后，本基金可
相应诊疗和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）
的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支抓证券的比例，不得进取
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；
（4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进取
该钞票支抓证券范畴的 10%；
（5）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支抓
证券，不得进取其万般钞票支抓证券整个范畴的 10%；
基金合同
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再适合投资圭臬，应在评
级说明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（9）本基金参与股指期货、国债期货往复，应校服下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；
的股票总市值的 20%；
诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；
得进取上一往复日基金钞票净值的 20%；
金钞票净值的 15%；
有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例
的关系约定；
得进取上一往复日基金钞票净值的 30%；
券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质
押式回购）等；
基金合同
易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；
（10）本基金参与股票期权往复，应校服下列投资比例限制：
抓有合约行权所需的全额现款或往复所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
按照行权价乘以合约乘数诡计；
（11）本基金孤高“最近 6 个月日均基金钞票净值不低于 2 亿元”的前提下参
与转融通证券出借业务的，并校服下列投资比例限制：
上的出借证券应纳入流动性受限钞票的畛域；
均诡计。
因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致
使基金不适合上述端正的，基金料理东谈主不得新增转融通证券出借业务。
（12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进取该基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之
外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境
基金合同
内上市往复的股票合并诡计；
（16）本基金参与信用繁衍品往复的，应当校服下列要求：
繁衍品；
面值的 100%；
基金钞票净值的 10%；
因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外
的身分致使基金不适合本款所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行
诊疗；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、（11）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成
份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述端正投
资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会端正的特
殊情形除外。法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日
起初始。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行得当秩序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。如本基
金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正为准。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
基金合同
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、把持证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正禁绝的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验
限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵守基金份
额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱践诺。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与涌现。要紧关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述禁绝步履端正，如适用于本基金，基金料理东谈主
在履行得当秩序后，则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额抓有东谈主大会
审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述禁绝步履端正进行变更的，本
基金不错变更后的端正为准。
五、标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数：中证 A500 指数
本基金的事迹比拟基准：中证 A500 指数收益率
未来若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会说明并提议处分方
案，如调遣运作花样，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时刻，基金料理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主
利益优先原则支抓基金投资运作。
基金合同
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
商场基金。
本基金为被迫式投资的股票型指数基金，领受完全复制策略追踪标的指数的
进展，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征通常。
七、基金料理东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
基金合同
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的支抓和贬责
本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支抓。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章毁掉或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
基金合同
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往复场地的往复日以及国度法律法例
端正需要对外涌现基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、信用繁衍品、钞票支抓证
券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门关系端正。
有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近往复日的报价不行着实反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值期间中筹商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作
为特征筹商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其无数抓有相干钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支抓的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
基金合同
使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行诊疗并确定公允价值。
四、估值方法
（1）往复所上市的股票品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券发
行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；
如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近往复市
价，确定公允价钱。
（2）往复所上市不存在活跃商场的股票品种，领受估值期间确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公开采行未上市的股票品种，领受估值期间确定公允价值。
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大量往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会关系端正确定公允价值。
及第估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
取估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举
估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至试验
收款日历间及第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。
基金合同
转股权的债券，实行全价往复的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价
往复的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。
前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值期间确定其公允价
值。
值。
值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最
近往复日结算价估值。
进行估值。
门和行业协会的相干端正进行估值。
但料理东谈主照章应当承担的估值背负不因寄托而罢职；采纳的第三方估值基准工作
机构未提供估值价钱的，依照关系法律法例及《企业司帐准则》要求领受合理估
值期间确定公允价值。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新端正估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演
对方，共同查明原因，两边协商处分。
基金合同
基金料理东谈主负责基金钞票净值诡计和基金司帐核算，并担任基金司帐背负方。
就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达
成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计效率对外赐与公布。
五、估值秩序
额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主
不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主于每个责任日诡计基金钞票净值、基金份额净值，并按端正公告。
规或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个责任日对基金钞票估值
后，将基金净值信息效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按端正对外公布。
六、估值乖张的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值乖张。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的破绽形成估值乖张，导致其他当事东谈主际遇损失的，破绽
的背负东谈主应当对由于该估值乖张际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值乖张处理原则”给予赔偿，承担赔偿背负。
上述估值乖张的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乖张背负方应及
时谀媚各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张背负方承担；
基金合同
由于估值乖张背负方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主形成损失的，由估
值乖张背负方对平直损失承担赔偿背负；若估值乖张背负方也曾积极谀媚，何况
有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值乖张背负方应付更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值乖张已得
到更正。
（2）估值乖张的背负方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，
何况仅对估值乖张的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值乖张而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值乖张背负方仍应付估值乖张负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值乖张责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的畛域内对得回欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的赔偿额加上也曾得回的欠妥
得利返还的总和进取其试验损失的差额部分支付给估值乖张背负方。
（4）估值乖张诊疗领受尽量规复至假定未发生估值乖张的正确情形的花样。
估值乖张被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：
（1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖张发生
的原因确定估值乖张的背负方；
（2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张形成的损失
进行评估；
（3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的背负方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值乖张的更正向关系当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值诡计出现乖张时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施把稳损失进一步扩大。
（2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托
基金合同
管东谈主并报中国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统设立而产生的净值诡计尾
差，以基金料理东谈主诡计效率为准。
（4）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。若是行
业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
钞票价值时；
格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息涌现的基金净值信息由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责
进行复核。基金料理东谈主应于每个责任日往复结果后诡计当日的基金钞票净值及基
金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效率复核阐发后发送给
基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、非凡情况的处理
差不行为基金钞票估值乖张处理。
的数据乖张，或由于不可抗力，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适
基金合同
当、合理的措施进行搜检，但未能发现乖张或即使发现乖张但因前述原因无法及
时更正的，由此形成的基金钞票估值乖张，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职赔偿责
任。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放置或减弱由此形成的
影响。
基金合同
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
裁费等用度；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计
方法如下：
基金合同
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应左券
端正，按用度试验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
东谈主承担；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加
税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基
金托管账户平直缴付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按摄影干端正申
基金合同
报缴纳。若是基金料理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金
财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金料理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主就相干金额进行追偿。
基金合同
第十八部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率进取事迹比拟基准同
期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东谈主可进行收益分派；
本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净
值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金
收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值
减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
价时刻、分派时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主不错
根据试验情况确定并按照关系端正公告；
在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影
响下的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当秩序后可对基金
收益分派原则和支付花样进行诊疗。
二、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、
分派花样等内容。
三、收益分派决策果然定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
涌现办法》的关系端正在端正媒介公告。
法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。
基金合同
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
基金合同
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：若是基金合同顺利少于 2 个
月，不错并入下一个司帐年度涌现；
司帐核算，按照关系端正编制基金司帐报表；
并以书面花样阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介公告。
基金合同
第二十部分 基金的信息涌现
一、本基金的信息涌现应适合《基金法》、
《运作办法》、
《信息涌现办法》、
《流动性风险料理端正》、基金合同过火他关系端正。相干法律法例对于信息披
露的涌现花样、登载媒介、报备花样等端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、信息涌现义务东谈主
本基金信息涌现义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息涌现义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照
法律法例和中国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的着实性、准确
性、圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予涌现的基金信
息通过适合中国证监会端正条件的用以进行信息涌现的宇宙性报刊（以下简称
“端正报刊”）及《信息涌现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包
括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介披
露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和花样查阅或者复制公
开涌现的信息尊府。
三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开涌现的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信
基金合同
息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文
本为准。
本基金公开涌现的信息应当领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主
民币元。
五、公开涌现的基金信息
公开涌现的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品尊府纲领
抓有东谈主大会召开的法律解释及具体秩序，说明基金居品的特性等波及基金投资东谈主要紧
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主工作等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。
基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。基金合同顺利后，基金居品尊府纲领信息发生要紧变更的，
基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在端正网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品尊府概
要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、
基金合同和托管左券登载在端正网站上，其中基金居品尊府纲领还应当登载在基
基金合同
金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登
载在端正网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
（三）基金合同顺利公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站
上登载基金合同顺利公告。
（四）基金净值信息
基金合同顺利后，在基金份额上市往复前且初始办理基金份额申购或者赎回
前，基金料理东谈主应当至少每周在端正网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在基金份额上市往复后或初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应
当在不晚于每个怒放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点披
露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站涌现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额折算日和折算效率公告
基金料理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个责任日将基金份额折算
日公告登载于端正媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应
在 3 个责任日内将基金份额折算效率公告登载于端正媒介上。
（六）基金份额上市往复公告书
基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交
易的三个责任日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市交
易公告书领导性公告登载在端正报刊上。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份
额申购、赎回对价的诡计花样及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
基金合同
（八）申购赎回清单
在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通
过端正网站、申购赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。
（九）基金按时说明，包括年度说明、中期说明和季度说明
基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年
度说明登载在端正网站上，并将年度说明领导性公告登载在端正报刊上。基金年
度说明中的财务司帐说明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师
事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将
中期说明登载在端正网站上，并将中期说明领导性公告登载在端正报刊上。
基金料理东谈主应当在季度结果之日起十五个责任日内，编制完成基金季度说明，
将季度说明登载在端正网站上，并将季度说明领导性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》顺利不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中
期说明或者年度说明。
如说明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时说明“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下涌现该投资者的类别、说明期末抓有份额及占比、说明
期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中涌现基金组合钞票情况过火
流动性风险分析等。
（十）临时说明
本基金发生要紧事件，关系信息涌现义务东谈主应在 2 日内编制临时说明书，并
登载在端正报刊和端正网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
基金合同
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
试验限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外；
和费率发生变更；
基金合同
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（十一）领路公告
在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓
有东谈主权益的，相干信息涌现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领路，并将
关系情况立即说明基金上市往复的证券往复所。
（十二）计帐说明
基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐说明。计帐说明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》端正
的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当
将计帐说明登载在端正网站上，并将计帐说明领导性公告登载在端正报刊上。
（十三）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十四）参与股指期货往复相干公告
基金料理东谈主应在基金季度说明、中期说明、年度说明等按时说明和招募说明
书（更新）等文献中涌现的股指期货往复情况，应当包括往复计谋、抓仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及
是否适合既定往复计谋和往复目的等。
（十五）参与国债期货往复相干公告
基金料理东谈主应在基金季度说明、中期说明、年度说明等按时说明和招募说明
书（更新）等文献中涌现的国债期货往复情况，应当包括往复计谋、抓仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及
是否适合既定的往复计谋和往复目的等。
（十六）投资股票期权的相干公告
基金料理东谈主应当在按时信息涌现文献中涌现参与股票期权往复的关系情况，
包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票
期权往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资目的。
（十七）基金投资钞票支抓证券的信息涌现
基金合同
本基金投资钞票支抓证券，基金料理东谈主应在基金年度说明及中期说明中涌现
其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和说明期内
整个的钞票支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季度说明中涌现其抓有的钞票支
抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净
钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。
（十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息涌现
本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度说明、中期
说明、年度说明等按时说明和招募说明书（更新）等文献中涌现参与融资和转融
通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理
情况等，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项
作念详备说明。
（十九）投资信用繁衍品的信息涌现
基金料理东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等按时说明和招募说明书
（更新）等文献中涌现信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并
充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资目的
及策略。
（二十）中国证监会端正的其他信息。
六、信息涌现事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现料理轨制，指定挑升部门及
高等料理东谈主员负责料理信息涌现事务。
基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息
涌现内容与方式准则等法例以及证券往复所的自律料理法律解释的端正。
基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合同》
的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
对价、基金按时说明、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金计帐说明等
公开涌现的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔涌现信息的报刊。基金料理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并
基金合同
保证相干报送信息的着实、准确、圆善、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上涌现信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介涌现信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介和基金上市往复
的证券往复所网站涌现信息，何况在不同媒介上涌现并吞信息的内容应当一致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金每每投资操作的前提下，自主提高信息涌现工作的质地。具体要求应当适合中
国证监会及自律法律解释的相干端正。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计说明、法律看法书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。
七、信息涌现文献的存放与查阅
照章必须涌现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法
规端正将信息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、
复制。
八、暂停或延伸涌现基金相干信息的情形
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸涌现基金相干信
息：
基金合同
第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和
基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备案。
自决议顺利后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相干秩序后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主连续的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金财
基金合同
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
说明出具法律看法书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东谈主
民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
说明登载在端正网站上，并将计帐说明领导性公告登载在端正报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存期限，不得低于法律法例规
基金合同
定的最低期限。
基金合同
第二十二部分 失约背负
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损
害的，应当分歧对各自的步履照章承担赔偿背负；因共同步履给基金财产或者基
金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带赔偿背负，对损失的赔偿，仅限于平直
损失。然则发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责：
定行为或不行为而形成的损失；
形成的损失。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》简略持续履行的应当持续履行。非失约方当事东谈主在任
责畛域内有义务实时采取必要的措施，把稳损失的扩大。莫得采取得当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非失约方因把稳损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能
发现乖张的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职赔
偿背负。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施减弱或放置由此造
成的影响。
基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
因本基金合同产生或与之相干的争议，如经友好协商未能处分的，应将争议
提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁
的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
裁定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职
责，各自持续针织、勤奋、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，爱戴基
金份额抓有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳
门格外行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
基金合同
第二十四部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
负责东谈主或授权代表署名（或签章）并在召募会束后经基金料理东谈主向中国证监会办
理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后顺利。
会备案并公告之日止。
抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
理东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵守。
机构的办公场地和营业场地查阅。
基金合同
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法例协
商处分。
基金合同
第二十六部分 基金合同内容选录
一、基金合同当事东谈主及职权义务
（一）基金份额抓有东谈主的职权和义务
基金投资东谈主抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开涌现的基金信息尊府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）矜重阅读并校服基金合同、招募说明书、基金居品尊府纲领等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息涌现，实时期骗职权和履行义务；
基金合同
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合
同所端正的用度；
（5）在其抓有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限
背负；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金料理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并料理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违
反了基金合同及国度关系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同端正的用度；
（10）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利
基金合同
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券
出借业务；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供工作的外部机构；
（16）在适合关系法律、法例、《业务法律解释》、讲演、指南的端正以及本基
金合同的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、非往复过户、转托管
和收益分派等业务法律解释；
（17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同顺利之日起，以本分信用、严慎勤奋的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备花样料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分歧
料理，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取得当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法适合基金合同等法律文献的端正，按关系端正诡计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
基金合同
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同过火他关系端正，履行信息涌现及
说明义务；
（12）保守基金生意阴私，不涌现基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过火他关系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守密，不向他
东谈主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业参谋人提供工作需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相
关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，何况
保证投资东谈主简略按照基金合同端正的时刻和花样，随时查阅到与基金关系的公开
尊府，并在支付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会
并讲演基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担赔偿背负，其赔偿背负不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的步履承担背负；
基金合同
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利，基金
料理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募
集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的
股票，发售代理机构应赐与解冻；
（25）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的端正安全支抓基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，
应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据相干商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往复等资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以本分信用、勤奋尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备弥散的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
基金合同
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分歧设立账户，孤苦核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；
（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）支抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意阴私，除《基金法》、基金合同过火他关系端正另有规
定外，在基金信息公开涌现前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但应监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息涌现事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具看法，说
明基金料理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金
料理东谈主有未践诺基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干尊府，保存期
限不低于法律法例端正的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作相干账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或关系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作；
基金合同
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会
和银行业监督料理机构，并讲演基金料理东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担赔偿背负，其赔偿背负
不因其退任而罢职；
（20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，
基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
金料理东谈主追偿；
（21）践诺顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的秩序和法律解释
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为目的基金，且基金料理东谈主与本基金基金料理东谈主一致的联合基金
的基金合同顺利，鉴于本基金和本基金联合基金的相干性，本基金联合基金的基
金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金联合基金的基金份额平直出席或者托福代
表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本
基金联合基金抓有东谈主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基
金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金联合基金抓有本基金份额的总额乘以该
抓有东谈主所抓有的本基金联合基金份额占本基金联合基金总份额的比例，诡计效率
按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额
和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金联合基金的基金料理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的举座
基金份额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金
联合基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以联合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的
身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
基金合同
本基金联合基金的基金料理东谈主代表本基金联合基金的基金份额抓有东谈主提议
召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，须先遵守本基金联合基金基金合同的约定
召开本基金联合基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金联合基金的基金份额抓有东谈主
大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由本基金联合基金的基金管
理东谈主代表本基金联合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主
大会。
本基金份额抓有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主
大会另有端正的，以届时灵验的法律法例为准。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）断绝基金合同，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作花样；
（5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、畛域或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会秩序；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被相干证券往复所断绝
上市的情形除外；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
基金合同
无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同端正的畛域内诊疗本基金的申购费率或收费方
式、诊疗基金份额类别；
（3）因相应的法律法例、证券往复所或者登记机构的相干业务法律解释发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）在法律法例和中国证监会允许畛域内，诊疗关系基金认购、申购、赎
回、非往复过户、转托管等业务的法律解释（包括但不限于申购赎回清单的诊疗、开
放时刻的诊疗、申购对价/赎回对价组成的诊疗等）；
（6）基金料理东谈主履行得当秩序后，基金推出新业务或工作；
（7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集花样
理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额
基金合同
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向
基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基
金料理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在端正时刻内
未能作出版面回复，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主依
法自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干与。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演花样
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决花样；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常遐想划东谈主姓名及运筹帷幄电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲演的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信花样、寄托的公证机关过火联
系花样和运筹帷幄东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取花样。
基金合同
决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金料理东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面讲演基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法
的计票遵守。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的花样
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管
机构允许的其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解适正当律法例、基金合同
和会议讲演的端正，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或大会公告载明的其他花样在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内链接公
布相干领导性公告；
基金合同
（2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲演端正的花样收取基金份额抓有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
讲演不参预收取表决看法的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出
具表决看法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明注解符
正当律法例、基金合同和会议讲演的端正，并与基金登记机构记载相符。
书面、网罗、电话、短信或其他花样授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具
体花样由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。
非现场花样相结合的花样召开基金份额抓有东谈主大会，会议秩序比照现场开会和通
讯花样开会的秩序进行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其
他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。
（五）议事内容与秩序
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定断绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大
基金合同
会参谋的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条端正秩序确定
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主作
为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓
基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和运筹帷幄花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以
格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基
基金合同
金合同另有约定外，调遣基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝
基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采取记名花样进行投票表决。
采取通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传闻明注解，不然提交
适合会议讲演中端正的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头
适合会议讲演端正的表决看法视为灵验表决，表决看法磨蹭不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始
后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀
疑，不错在文告表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行清
点效率。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
基金合同
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）顺利与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息涌现办法》的关系端正在
端正媒介上公告。若是领受通信花样进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺顺利的基金份额抓有东谈主
大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表
决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内
容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对
本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、践诺花样
（一）基金收益分派原则
可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率进取事迹比拟基准同
期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东谈主可进行收益分派；
本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份额净
值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金
收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值
基金合同
减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
价时刻、分派时刻、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主不错
根据试验情况确定并按照关系端正公告；
在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无试验性不利影
响下的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当秩序后可对基金
收益分派原则和支付花样进行诊疗。（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、
分派花样等内容。
（三）收益分派决策果然定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
涌现办法》的关系端正在端正媒介公告。
法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产料理、运用关系用度的索求、支付花样与比例
（一）基金用度的种类
裁费等用度；
基金合同
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付花样
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月
前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休
日或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应协
议端正，按用度试验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中
支付。
（三）不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金合同
基金财产的损失；
东谈主承担；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加
税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东谈主可通过本基
金托管账户平直缴付，或划付至基金料理东谈主账户并由基金料理东谈主按摄影干端正申
报缴纳。若是基金料理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东谈主有权从基金
财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金料理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能波及的滞纳金等，基金料理东谈主有权向投资东谈主就相干金额进行追偿。
五、基金财产的投资目的和投资限制
（一）投资目的
精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。本基金力图将日
均追踪偏离度的完全值限度在 0.2%以内，年化追踪短处限度在 2%以内。
（二）投资畛域
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。
为更好地完结投资目的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票
期权、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开采行
的次级债券、可调遣债券、分离往复可调遣债券、可交换债券、中期单据、短期
融资券、超短期融资券、场所政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券）、
基金合同
钞票支抓证券、信用繁衍品、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款及
其他银行进款）、同行存单、货币商场器具、现款等，以及法律法例或中国证监
会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的相干端正。
本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当
秩序后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股过火备选成
份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金资
产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵
循国度相干法律法例。
若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管
理东谈主在履行得当秩序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金领受完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数
化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的诊疗。因非凡情
况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金料理
东谈主可使用其他合理方法进行得当的替代。非凡情况包括但不限于以下情形：①法
律法例的限制；②标的指数成份股流动性严重不及；③标的指数的成份股长期停
牌；④其它合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
在每每情况下，本基金力图限度投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间
的预期日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，预期年化追踪短处不进取 2%。如因
标的指数编制法律解释诊疗等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪短处变大，
基金料理东谈主应采取合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪短处的进一步扩大。
当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于开脱畅通量诊疗而
发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票长期停牌、商场流动性不及
等情况发生时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪短处。
基金合同
本基金在详尽筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处
的最小化。
本基金密切热心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，瞻望未来
利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个
券选拔方法构建债券投资组合，树立简略提供牢固收益的债券钞票。
本基金根据风险料理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往复。本基
金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组
合风险收益分析的基础上。基金料理东谈主将根据宏不雅经济身分、计谋及法例身分和
成本商场身分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金料理东谈主将结结伙票投
资的总体范畴，以及中国证监会的相干结果和要求，确定参与股指期货往复的投
资比例。
国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风
险水平。基金料理东谈主将按摄影干法律法例的端正，根据风险料理的原则，以套期
保值为目的，结合对宏不雅经济阵势和计谋趋势的判断、对债券商场进行定性和定
量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动
水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控。国债期货相干投资遵守法律法例
及中国证监会的端正。
本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。
本基金将结合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干结果和要
求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。若相干法律法例发生变化时，
基金料理东谈主股票期权投而已理从其最新端正，以适合上述法律法例和监管要求的
变化。未来如法律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行
得当秩序后，纳入投资畛域并制定相应投资策略。
基金合同
本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、失约率、钞票池结构以
及钞票池钞票所在行业景气情况等身分，预判钞票池未来现款流变动。辩论标的
证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，
同期密切热心流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格限度信用风险浮现程
度的前提下，通过信用辩论和流动性料理，选拔风险诊疗后收益较高的品种进行
投资。
本基金将得当投资信用繁衍品过火挂钩债券，以在限度信用风险的前提下提
高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险料理的原则，以风
险对冲为目的，参与信用繁衍品往复，转机信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，
改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合
成收益率，选拔具备一定信用利差的信用繁衍品过火挂钩债券进行投资，并确定
信用繁衍品过火挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于适合证券往复所或
银行间商场相干业务法律解释的信用繁衍器具。
可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金
将选拔正股基本面优良，具有较高高涨后劲的可调遣债券和可交换债券进行投资，
并详尽辩论此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面详尽筹商票面利
率、久期、信用天资、刊行主体财务景况及公司治理等身分；转股价值方面仔细
开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利本事及未来盈利预期。此外还需结
合对含权条件的辩论，详尽判断内含期权的价值。
本基金将在充分筹商风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券
出借业务。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标
的证券以及投资比例。本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历
史申赎情况、出借证券流动特性况等身分，合理确定出借证券的畛域和品类。若
相干融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以
适合上述法律法例和监管要求的变化。
基金合同
未来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，在履行得当秩序后，本基金可
相应诊疗和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）
的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支抓证券的比例，不得进取
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；
（4）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)钞票支抓证券的比例，不得进取
该钞票支抓证券范畴的 10%；
（5）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支抓
证券，不得进取其万般钞票支抓证券整个范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。
基金抓有钞票支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再适合投资圭臬，应在评
级说明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；
（9）本基金参与股指期货、国债期货往复，应校服下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；
的股票总市值的 20%；
诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；
得进取上一往复日基金钞票净值的 20%；
基金合同
金钞票净值的 15%；
有的债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例
的关系约定；
得进取上一往复日基金钞票净值的 30%；
券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质
押式回购）等；
易保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；
（10）本基金参与股票期权往复，应校服下列投资比例限制：
抓有合约行权所需的全额现款或往复所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
按照行权价乘以合约乘数诡计；
（11）本基金孤高“最近 6 个月日均基金钞票净值不低于 2 亿元”的前提下参
与转融通证券出借业务的，并校服下列投资比例限制：
上的出借证券应纳入流动性受限钞票的畛域；
基金合同
均诡计。
因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致
使基金不适合上述端正的，基金料理东谈主不得新增转融通证券出借业务。
（12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进取该基金钞票净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之
外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境
内上市往复的股票合并诡计；
（16）本基金参与信用繁衍品往复的，应当校服下列要求：
繁衍品；
面值的 100%；
基金钞票净值的 10%；
因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外
的身分致使基金不适合本款所端正比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行
诊疗；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、（11）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成
份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述端正投
基金合同
资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会端正的特
殊情形除外。法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日
起初始。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行得当秩序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。如本基
金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的端正为准。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、把持证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正禁绝的其他行为。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验
限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资目的和投资策略，遵守基金份
额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱践诺。相干往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与涌现。要紧关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述禁绝步履端正，如适用于本基金，基金料理东谈主
在履行得当秩序后，则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额抓有东谈主大会
审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述禁绝步履端正进行变更的，本
基金不错变更后的端正为准。
基金合同
六、基金钞票净值的诡计方法和公告花样
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
基金合同顺利后，在基金份额上市往复前且初始办理基金份额申购或者赎回
前，基金料理东谈主应当至少每周在端正网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在基金份额上市往复后或初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应
当在不晚于每个怒放日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点披
露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站涌现半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和
基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会备案。
自决议顺利后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相干秩序后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东谈主连续的；
基金合同
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入领受基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
说明出具法律看法书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
基金合同
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东谈主
民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
说明登载在端正网站上，并将计帐说明领导性公告登载在端正报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存期限，不得低于法律法例规
定的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
因本基金合同产生或与之相干的争议，如经友好协商未能处分的，应将争议
提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁
的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
裁定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职
责，各自持续针织、勤奋、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，爱戴基
金份额抓有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳
门格外行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
五月激情
