激情 合同编码:光银托管总 2024JJ0043      中金中证 A500 交易型绽放式指数        证券投资基金托管条约            基金管束东谈主：中金基金管束有限公司            基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                                                  目            录   鉴于中金基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，按影相关法律律例的规则具备担任基金管束东谈主的阅历和才气，拟募 集刊行中金中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按影相关法律律例的规则具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；   鉴于中金基金管束有限公司拟担任中金中证 A500 交易型绽放式指数证券投 资基金的基金管束东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任中金中证 A500 交易型 绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中金中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金的基金管束东谈主和基金 托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；         《中金中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》   除非另有约定， (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有通常的含义；若 有违反应以基金合同为准，并依其条件诠释。               一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管束东谈主 称呼：中金基金管束有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 法定代表东谈主：李金泽 开发日历：2014 年 2 月 10 日 批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监许可201497 号 组织神情：有限职守公司 注册本钱：东谈主民币 7 亿元 存续期限：捏续谋略 揣摸电话：010-63211122 （二）基金托管东谈主 称呼：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表东谈主：吴利军 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准开发机关和批准开发文号：国务院、国函19927 号 组织神情：股份有限公司 注册本钱：590.85551 亿元东谈主民币 存续工夫：捏续谋略 基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号       二、基金托管条约的依据、主见、原则和诠释   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                （以下称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》（以下称“《信息涌现             《中金中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金基 办法》”）等关联法律律例、 金合同》（以下称“基金合同”）偏激他关联规则制订。   （二）签订托管条约的主见   签订本条约的主见是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值打算、收益分派、信息涌现及彼此监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）诠释   除非文义另有所指，本托管条约的整个术语与基金合同的相应术语具有通常 含义。     三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围为：   本基金主要投资于地方指数成份股和备选成份股（含存托凭据）。 为更好地竣事投资谋略，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他 中国证监会允许基金投资的股票、存托凭据）、股指期货、国债期货、股票期权、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级 债券、可调度债券、分离交易可调度债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、地方政府债券、政府相沿机构债券、政府相沿债券）、金钱相沿 证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款偏激他银行 入款）、同行存单、货币市集用具、现款等，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须顺应中国证监会的相关规则。   本基金将根据法律律例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在施行适应 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股偏激备选成 份股（含存托凭据）的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度相关法律律例。   如若法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例截至，基金管 理东谈主在施行适应设施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股偏激备选成份股（含存托凭据） 的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般金钱相沿证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的通盘金钱相沿证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)金钱相沿证券的比例，不得跨越 该金钱相沿证券范围的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的通盘基金投资于归并原始权益东谈主的千般金钱相沿 证券，不得跨越其千般金钱相沿证券统统范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱相沿证券。 基金捏有金钱相沿证券工夫，如若其信用品级下落、不再顺应投资表率，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，应盲从下列投资比例截至： 金金钱净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 打算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定； 得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%； 金金钱净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差打算）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%； 券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱相沿证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易，应盲从下列投资比例截至： 捏有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数打算；   （11）本基金满足“最近 6 个月日均基金金钱净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并盲从下列投资比例截至： 上的出借证券应纳入流动性受限金钱的范围； 均打算。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致 使基金不顺应上述规则的，基金管束东谈主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得跨越该基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之 外的身分以致基金不顺应该比例截至的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）本基金投资存托凭据的比例截至依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并打算；   （16）本基金参与信用繁衍品交易的，应当盲从下列要求： 繁衍品； 面值的 100%； 基金金钱净值的 10%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外 的身分以致基金不顺应本款所规则比例截至的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行 诊治；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）、                     （16）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、地方指数成份股诊治、地方指数成份股流动性 截至等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基 金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规则的独特情形除外。 法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述工夫内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金管束东谈主在 施行适应设施后，则本基金投资不再受相关截至或以变更后的规则为准，但须提 前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资截至 以法律律例和中国证监会的规则为准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、实质 限度东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资谋略和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，约束利益窒碍，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱施行。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的应允，并按法律 律例赐与涌现。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述不容步履规则，如适用于本基金，基金管束东谈主 在施行适应设施后，则本基金投资不再受相关截至，不需经基金份额捏有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述不容步履规则进行变更的，本 基金不错变更后的规则为准。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。   为防备基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。   如法律律例或监管部门取消上述不容性规则，基金管束东谈主在施行适应设施后 可不受上述规则的截至。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管束 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前按照规则的数据时势向基金托管东谈主提供 顺应法律律例及行业表率的、经介意取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金 管束东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主书面说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东谈主协商管束。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并承担交易敌手不施行合同变成的亏本，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主仅负有提醒基金管束东谈主 之职守，基金托管东谈主不承担基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易所 变成的任何损结怨职守。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的陈诉》等关联法律律例规则。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发 布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等畅通受限证券。 风险限度等限定轨制。基金管束东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理 安排畅通受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述府上应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情 况。   上述限定轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述限定轨制经董事和会过之后， 基金管束东谈主应至少于初度投资畅通受限证券之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。 顺应法律律例要求的关联畅通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已捏 有畅通受限证券市值占基金金钱净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文 件等。基金管束东谈主应保证上述信息的真是、齐备。 行签订风险限度补充条约。条约应包括基金托管东谈主对于基金管束东谈主是否盲从相关 轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会规则引子涌现所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 有谋略经由、风险限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束 东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管束东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的放弃或约束方法进行补充 书面说明，并保留检察基金管束东谈主风险管束部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估阐述等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却施行关联指示。因 拒却施行该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权阐述 中国证监会。   （六）基金管束东谈主投资银行如期入款应顺应相关法律律例约定。基金管束东谈主 在投资银行如期入款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的截至。基金管束东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金管束东谈主违反上述原则给基金变成的亏本，基金托管东谈主不承担 任何职守。基金管束东谈主在投资银行如期入款的过程中，必须顺应基金合同就投资 品种、投资比例、入款期限等方面的截至。基金管束东谈主应基于审慎原则评估入款 银行信用风险并据此取舍入款银行。因基金管束东谈主违反上述原则给基金变成的损 失，基金托管东谈主不承担任何职守。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应 与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全看守和日常监督核查的原则，存 款行应尽量取舍托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，基金管束 东谈主必须和入款机构签订如期入款条约，约定两边的职权和义务，该条约行为划款 指示附件。该条约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方 式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的整个款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本 条约打发原则对存单打发经由赐与明确。如如期入款条约中未体现前述条件，基 金托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。对于跨行入款，基金管束东谈主需提前 与基金托管东谈主就如期入款条约及存单打发经由进行调换。除非入款条约中规则存 款证实书由入款行看守或入款条约行为入款支取的依据，存单打发原则上取舍存 款行上门做事、基金管束东谈主负责监交的方式。独特情况下，取舍基金管束东谈主打发 存单的方式。在取得入款证实书后，基金托管东谈主看守证实书原本。基金管束东谈主需 对跨行入款的利率战略风险、入款行的取舍及入款条约承担职守，并指定专东谈主在 核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭据的监交或打发， 以确保与基金托管东谈主所打发凭据的真是性、准确性和齐备性。基金托管东谈主对投资 后处于基金托管东谈主实质限度之外的金钱不承担看守职守。跨行如期入款账户的预 留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金金钱 净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、相关信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监 督和核查。   如若基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并将在发现后立即阐述中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律律例规则、基金合同和本托管条约的约定，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式陈诉基金管束东谈主限期校阅。   基金管束东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书 面陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，说明违纪原因及校阅期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督 促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内校阅 的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业务施行核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管束东谈主应在规则时候内回应并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金管束东谈主应积极 互助提供相关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易设施也曾凯旋的指示违反法律、 行政律例和其他关联规则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈诉基金管束东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违纪步履，有权阐述中国证监会， 同期陈诉基金管束东谈主限期校阅，并将校阅成果阐述中国证监会。   基金管束东谈主无耿介根由，拒却、拦阻对方根据本托管条约规则利用监督权， 或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 告戒仍不改正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货账户、 复核基金管束东谈主打算的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理 计帐交收、相关信息涌现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未施行或无故延伸施行基金管束东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约偏激他关联规则时，应实时以书面神情陈诉 基金托管东谈主限期校阅。   基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面神情给基金管束东谈主发出回函，说 明违纪原因及校阅期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管束东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极互助基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金管束东谈主核 查托管财产的齐备性和真是性，在规则时候内回应基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时阐述中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期校阅，并将校阅成果阐述中国证监会。   基金托管东谈主无耿介根由，拒却、拦阻对方根据本条约规则利用监督权，或采 取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议告戒 仍不改正的，基金管束东谈主应阐述中国证监会。              五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 整与零丁； 基金财产，如有独特情况两边可另行协商管束； 详情到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时陈诉基金管束东谈主采纳方法进行催收。由此给基金财产变成亏本的，基 金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏本； 基金财产。   （二）基金召募工夫及召募资金的验资 账户由基金管束东谈主或其交付的登记机构开立并管束。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                                   《运 作办法》等关联规则后，基金管束东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管 东谈主为本基金开立的基金托管账户，同期在规则时候内，礼聘具有从事证券相关业 务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述。出具的验资阐述由参加验资的 规则办理退款等事宜。   （三）基金托管账户的开立和管束 的银行入款。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管账户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他关联规则。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管束东谈主负责。 金财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的基金托管账户成立第三方存管关系。 额存放在基金管束东谈主为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金管束东谈主所取舍的证券经纪机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责看守证券交易资金账户内存放的资金。   基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行径。基金管束东谈主 承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何扶持资金账户；不为证券交易 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则施行。   （五）银行间债券托管账户的开设和管束   基金合同凯旋后，基金管束东谈主负责以本基金的口头肯求并取得插足寰球银行 间同行拆借市集的交易阅历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    （六）其他账户的开立和管束    在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律律例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相关账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联功令使用并管束。    （七）基金财产投资的关联有价凭据等的看守    基金财产投资的关联什物证券等有价凭据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中 心的代看守库，看守凭据由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭据的购买和转让， 由基金管束东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主实质灵验限度下的什物证 券在基金托管东谈主看守工夫的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主交付看守的机构除外机构实质灵验控 制的证券不承担看守职守。    （八）与基金财产关联的要紧合同的看守    与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件折柳由基金管束东谈主、基金托管东谈主 看守。除本条约另有规则外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息涌现条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的 原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同发送给基金托管东谈主，并在 后 20 年。    对于无法取得二份以上原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定 范围内，合同原件不得涟漪。             六、指示的发送、证明及施行   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东谈主施行基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即凯旋。 权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律律例规则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、证明及施行的时候和设施   基金管束东谈主发送指示应取舍深证通、托管网银电子指示、传真、邮件或两边 招供的其他方式向金钱托管东谈主发送。   基金管束东谈主应按照法律律例和基金合同的规则，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效率。但如若基金管束东谈主也曾取销或 篡改对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本条约证明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东谈主不承 担职守，授权已篡改但未经基金托管东谈主证明的情况除外。   指示发出后，基金管束东谈主应实时以电话或两边招供的其他方式向基金托管东谈主 证明。   银行间簿记系统也曾生成的交易需要取消或断绝，基金管束东谈主应实时书面通 知基金托管东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主可按照交易民风另行协商银行间交易流 程。   基金管束东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并证明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必 需的时候（该必需的时候不长于浅薄情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时候）。基金管束东谈主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新 指示）的截止时候为本日的 15:00。15:00 之后发送的划款指示，基金托管东谈主接力 施行，但弗成保证划账告捷。如基金管束东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算 指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话证明。对于银证转账指示，基金管束 东谈主应尽量于 14：00 前将指示发送给基金托管东谈主，14:00 之后发送的划款指示，基 金托管东谈主接力施行，但弗成保证划账告捷。对于新股申购网下公开刊行业务，基 金管束东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的 10:00 前将新股申购指示发送给基金托管 东谈主。由于基金管束东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候，致 使资金未能实时到账所变成的亏本由基金管束东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致 资金未能实时到账所变成的亏本由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金管束东谈主的指示，并与基金管束东谈主约定指示发 送和经受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证有 关内容及印鉴和签名或盖印，如有疑问必须实时陈诉基金管束东谈主。   基金托管东谈主对指示考证通过后，应实时办理。指示施行结束后，指示施行完 毕后，基金托管东谈主需要通过两边约定的方式向管束东谈主提供查询指示施行成果的服 务。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予施行，但应立即陈诉基金管束东谈主，由 基金管束东谈主审核、查明原因，出具书面文献证明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未施行该指示变成亏本的职守。   （四）基金管束东谈主发送过错指示的情形和处理设施   基金管束东谈主发送过错指示的情形包括指示违反法律律例规则和基金合同约 定，指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东谈主在施行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示过错时，有权拒却执 行，并实时陈诉基金管束东谈主改正。如需取销指示，基金管束东谈主应按与基金托管东谈主 协商一致的方式施行。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却施行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律律例规则，或者违反基金合同 约定的，应当拒却施行，立即陈诉基金管束东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管束东谈主发送的、顺应法律律例、基金 合同、本条约的指示施行并对基金管束东谈主、基金财产或投资东谈主变成的亏本，由基 金托管东谈主承担相应的职守。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金管束东谈主更换被授权东谈主、篡改或断绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日书面陈诉基金托管东谈主，同期基金管束东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名或盖印样本，并进行电话证明。变更陈诉载明生 效时候的，授权变更于变更陈诉载明的凯旋时候凯旋。若变更陈诉载明的凯旋时 间早于基金托管东谈主收到变更陈诉时候或未载明凯旋时候的，则授权变更于基金托 管东谈主收到变更陈诉且两边电话证明后凯旋。被授权东谈主变更陈诉凯旋前，基金托管 东谈主仍应按原约定施行指示，基金管束东谈主不得否定其效率。基金管束东谈主应于 5 个工 作日内将被授权东谈主变更陈诉的原本送交基金托管东谈主。若原本与之前发送的被授权 东谈主变更陈诉副本不一致，以副本为准。   基金托管东谈主更换经受基金管束东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日书面通 知基金管束东谈主并电话证明。   （八）其他事项   基金托管东谈主在经受指示时，支吾指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时阐述基金管束东谈主。基 金托管东谈主对施行基金管束东谈主的正当指示对基金财产变成的亏本不承担补偿职守； 基金托管东谈主无耿介根由未施行或未实时施行基金管束东谈主的正当指示，导致基金财 产碰到亏本的，由基金托管东谈主补偿由此变成的径直亏本。             七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金管束东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券谋略机构，由基金管束东谈主与 基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪做事条约。   基金管束东谈主应制定取舍的表率和设施，并负责根据相关表率以及里面管束制 度对关联证券经纪机构进行历练后详情代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承 担相应职守。基金管束东谈主应根据关联规则，在基金的中期阐述和年度阐述中将所 选证券经纪机构的关联情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与涌现，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面神情陈诉基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责取舍代理本基金股指期货和国债期货交易的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的相关规则施行， 若无明确规则的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构取舍的功令施行。   （二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责 结算。基金管束东谈主、基金托管东谈主以及被取舍的证券经纪机构应根据关联法律律例 及相关业务功令，签订证券经纪做事条约，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的职守。   本基金投资于证券发生的整个场酬酢易的资金汇划，通盘由基金托管东谈主负责 办理。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的浅薄结算、交收业务无法完 成的职守。   （1）交易记录的查对   基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外涌现净值之前，基 金管束东谈主必须保证本日整个实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一 致。如若实质交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不齐备或不真 实，由此导致的亏本由职守方承担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主见查对   基金管束东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金证券账目、期货账目，确 保两边账目相符。基金管束东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   基金管束东谈主和基金托管东谈主从证券经纪机构处经受本基金的场内交易电子清 算数据，基金管束东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构之间的场内交易电子计帐数据 的传输取舍专线（深证通）或各方招供的其他方式。对于沪、深交易所数据传输 和经受的具体相关条件、各方当事东谈主职权、职守及义务的具体约定以三方签署的 经纪做事条约为准。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规则 责。 给基金托管东谈主。基金管束东谈主支吾传递的申购、赎回、调度绽放式基金的数据真是 性负责。基金托管东谈主应根据基金管束东谈主陈诉实时查收申购及转入资金的到账情况 并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一绽放日上述关联数据，并保证相关数据的真是、准确、齐备。 发送关联数据，如因各式原因，该系统无法浅薄发送，两边可协商管束处理方式。 基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规则保存。 宜按时进行。不然，由基金管束东谈主承担相应的职守。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管束。 详情到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时陈诉基金管束东谈主采纳方法进行催收，由此变成基金亏本的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主在合理范围内赐与必要的 协助与互助。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、 赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、经受和证明方式等与投资指示通常。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金管束东谈主开立的“计帐账户”间的资金结算遵循“全额计帐、 净额交收”的原则，每个绽放日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情 托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。如经基金管束东谈主与基金托 管东谈主协商一致，交收日可相应诊治。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主应 在交收日从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金 管束东谈主需将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划款指示将 托管账户净应付额在交收日划往基金计帐账户。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管账户有弥散的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基 金托管东谈主应实时陈诉基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金调度 应函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时候、设施及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届 时的公告施行。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息涌现办法》的关联规则在中国证监会规则引子上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金金钱净值打算和管帐核算   （一）基金金钱净值的打算、复核与完成的时候及设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错 开发大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主每个责任日打算基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规则公告。但基金管束东谈主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。   基金管束东谈主应每个责任日对基金金钱估值。但基金管束东谈主根据法律律例或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个责任日对基金金钱进行估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 按规则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管束东谈主对基金金钱净值的打算成果对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制施行。   （五）基金账册的成立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金管束东谈主独连忙 成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不对，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金金钱净值的打算和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （六）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时陈诉基金管束东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管束东谈主应当在每月结果后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个责任日内完成基金季度阐述的编制并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成基金中期阐述的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成 基金年度阐述的编制并公告。基金年度阐述的财务管帐阐述应当经过顺应《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同凯旋不足两个月的，基 金管束东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   （2）报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联规则为准。   基金管束东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及阐述。           九、基金收益分派 基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                十、基金信息涌现   （一）遁入义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律律例、基金合同的关联规则进行信息涌现， 拟公开涌现的信息在公开涌现之前应予遁入。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 涌现办法》偏激他关联规则进行信息涌现外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予遁入。然而，如下情况不应视为 基金管束东谈主或基金托管东谈主违反遁入义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息涌现或公开。   （二）信息涌现的内容   基金的信息涌现内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金 份额发售公告、基金合同凯旋公告、基金净值信息、基金份额折算日和折算成果 公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基 金如期阐述（包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述）、临时阐述、 剖判公告、基金居品府上选录、基金计帐阐述、基金份额捏有东谈主大会决议及中国 证监会规则的其他信息。   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、金钱相沿证券、信用繁衍品、 参与转融通证券出借及融资业务，基金管束东谈主将按相关法律律例要求进行涌现。   基金年度阐述中的财务管帐阐述需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计后，方可涌现。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息涌现中的职责和信息涌现设施   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息涌现过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，古道信用，严守奥妙。基金管束东谈主负责办理与基金关联的信息涌现事宜， 基金托管东谈主应当按影相关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条规则 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金管束东谈主）复核的信息，基金管束东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应示知基金托管东谈主（或基金管束东谈主）。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极互助、彼此监督，保证按照法定方式和时限 施行信息涌现义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会规则的时候内，将应予涌现的基金信息通过中 国证监会规则引子涌现。根据法律律例应由基金托管东谈主公开涌现的信息，基金托 管东谈主将根据《信息涌现办法》的规则进行公开涌现。   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸涌现基金相关信 息：   （1）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （2）不可抗力；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。   按关联规则须经基金托管东谈主复核的信息涌现文献，由基金管束东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中规则需要涌现的事项时， 按基金合同规则公布。   照章必须涌现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                     十一、基金用度   （一）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致 无法按时支付的，支付日历顺延。基金托管东谈主可根据基金管束东谈主书面授权在约定 日历扣划基金托管费。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时揣摸基金托管东谈主协商管束。   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （二）基金其他用度、税收等按照《基金合同》的约定计提和支付。          十二、基金份额捏有东谈主名册的看守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看守.基金管 理东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管束东谈主 提供的捏有东谈主名册后与基金管束东谈主折柳进行看守。看守方式不错取舍电子或文档 的神情，自业务关捆绑果昔时起至少保存 20 年。如弗成妥善看守，则按相关法 规承担职守。   基金托管东谈主因编制基金如期阐述等合理原因要求基金管束东谈主提供相关府上 时，基金管束东谈主应将关联府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其真是性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从遁入义务。            十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上。 基金管束东谈主和基金托管东谈主都应当按规则的期限看守。保存期限不少于 20 年，法 律律例另有规则的除外。   （二）合同档案的成立 东谈主处。 发送基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主经受相应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易记录和迫切合同等，承担遁入义务并保存 20 年以上。          十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管束阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会革职；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管束东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议凯旋后依照《信息涌现办法》的关联规则在规则引子公告；   （6）打发：基金管束东谈主职责断绝的，基金管束东谈主应妥善看守基金管束业务 府上，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时经受。临时基金管束东谈主或新任基金管束 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管束东谈主职责断绝的，应当按照法律律例规则礼聘顺应《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，如若原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会革职；   （3）照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议凯旋后依照《信息涌现办法》的关联规则在规则引子公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管束东谈主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例规则礼聘顺应《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议凯旋后依照《信息涌现办法》的关联规则在规则 引子上聚会公告。   （四）新基金管束东谈主经受基金管束业务或新基金托管东谈主经受基金财产和基金 托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应延续施行相关职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤的步履。   （五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律律例的部分，如翌日法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              十五、不容步履   本条约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主不公谈地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管束过程中任何尚未 按法律律例规则的方式公开涌现的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主高等管束东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事职守基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的规则进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：                    （1）承销证券；                           （2）违反规则向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职守的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有规则的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行径；                             （7）法律、行 政律例和中国证监会规则不容的其他行径。法律、行政律例或监管部门取消上述 截至，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关截至。   （十）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政律例关联 规则，由中国证监会规则不容基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更设施   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何窒碍。基金托管条约的变更根据法律律例或监 管机构要求报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小构成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自施行职责， 延续忠实、远程、遵法地施行基金合同和本托管条约规则的义务，防备基金份额 捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金财产计帐设檀越要包括：   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组合股接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐述出具法律主张书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则返璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告基金财产计帐小组应当将计帐 阐述登载在规则网站上，并将计帐阐述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最 低期限。              十七、爽约职守   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不施行本条约或施行本条约不顺应约定的， 应当承担爽约职守。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的， 应当折柳对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿职守。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成亏本的，应就亏本进行补偿； 给基金财产变成亏本的，应就亏本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向爽约方追偿。对亏本的补偿，仅限于径直亏本。然而如发生下列情况，当事 东谈主不错免责： 行为或不行为而变成的亏本等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采纳必要的 方法，接力细心亏本的扩大；莫得采纳适应方法以致亏本扩大的，不得就扩大的 亏本要求补偿。守约方因细心亏本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管条约不详延续施行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当延续施行本条约。 若基金管束东谈主或基金托管东谈主因施行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采纳必要、适应、合理的方法进行检查，然而未 能发现过错的，由此变成基金财产或投资东谈主亏本，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除 补偿职守。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的方法放弃或放松由此 变成的影响。            十八、争议管束方式   两边当事东谈主应允，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约关联 的一切争议，如经友好协商未能管束的，任何一方均有权将争议提交中国国外经 济商业仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有规则。   争议处理工夫，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续 忠实、远程、遵法地施行基金合同和本托管条约约定的义务，防备基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之主见，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统辖。            十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主 两边根据中国证监会的主张修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为追究文本。   （二）托管条约自基金合同凯旋之日起凯旋。托管条约的灵验期自其凯旋之 日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自凯旋之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式三份，条约两边各捏一份，上报中国证监会一份，每份具 有同等法律效率。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应 赐与互助，承担司法协助义务。  除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等规则协商办理。 基金管束东谈主应按照金融机构反洗钱相关责任的规则，施行反洗钱义务。             二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金管束东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。