中金基金握住有限公司 中金中证 A500 来往型通达式指数   证券投资基金招募说明书   基金握住东说念主：中金基金握住有限公司   基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                                       招募说明书                        伏击指示   中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募 集肯求于 2024 年 12 月 4 日经中国证券监督握住委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可〔2024〕1759 号文注册。   本基金握住东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及阛阓出息作念出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓及期货阛阓，基金净值会因为证券及期货阛阓波动等 要素产生波动，投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。   本基金投资中的风险包括但不限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、管 理风险、估值风险、操作及技艺风险、合规性风险、本基金独到风险、其他风险 等。   本基金独到风险包括：标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、成份 股停牌的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的 风险、追踪舛错抑遏未达约定主义的风险、基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的 风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 贪图漏洞的风险、退市风险、投资者申购失败的 风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购 赎回清单差错风险、二级阛阓流动性风险、第三方机构服务的风险（含指数编制 机构罢手服务的风险）、退补现款替代面目的风险等。   本基金的投资界限中包括资产支抓证券，由于资产支抓证券一般齐针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主界限内通顺转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，抓有资产支抓证券可能给组联合产净值带来一定的风 险。另外，资产支抓证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   本基金的投资界限包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基 差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠杆                                              招募说明书 风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金不错投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风 险。   本基金的投资界限包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于阛阓风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。   本基金可根据法律法则的轨则参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：流动性风险，濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现支 付赎回款项的风险；信用风险：证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支 付相应权益补偿以及借条用度的风险；阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险。本基金不错根据关连法律法则和政策的轨则进行 融资业务。融资业务除了具有庸碌来往具有的阛阓风险外，还蕴含其独到的风险， 包括但不限于杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其他风险等。   本基金可投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。   本基金的投资界限包括存托凭证，除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风 险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来往机制相干的 风险。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币阛阓基 金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，接收完全复制策略追踪标的指数的 弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金标的指数为中证 A500 指数。指数编制决策请参见本招募说明书附件   基金的过往事迹并不预示其翌日弘扬。基金握住东说念主所握住的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹弘扬的保证。   投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、       《基金居品而已纲领》等信息败露文献，全面意志本基金的风险收 益特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投                               招募说明书 资风险，并充分磋议自身的风险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。  基金握住东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者惬心”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。  基金握住东说念主依照恪称包袱、丰足信用、严慎勤劳的原则握住和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                                                               招募说明书                                                              目       录                                   招募说明书                 第一部分 弁言   《中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作握住办法》                             （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露握住办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险握住轨则》                              （以下简称“《流 动性风险握住轨则》”）以及《中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金握住东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性说明或首要遗漏， 并对其真实性、准确性、圆善性承担法律职责。   中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募的。本基金握住东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关连轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和 义务，应详备查阅基金合同。                                            招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 来往型通达式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补 充 说明书》相配更新 金基金居品而已纲领》相配更新 金基金份额发售公告》 上市来往公告书》 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改良                                            招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露握住办法》及颁布机关对其通常作念出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 机关对其通常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的改良 数基金业求实施确定》界说的“来往型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资主义访佛，接收通达式运作面目的基金 务的法律主体，包括基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织                                   招募说明书 投资者境内证券期货投资握住办法》及相干法律法则轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金握住东说念主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金握住东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金握住东说念主指定的、在《基金合同》顺利后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东说念主相干账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐明、基金来往 的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非 来往过户等 算有限职责公司 基金握住东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的 日历                                         招募说明书 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进取 3 个月 通达日 及基金销售机构的相干业务国法相配通常作念出的改良 请购买基金份额的步履 以申购赎回清单轨则的申购对价向基金握住东说念主肯求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所轨则的赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍                                  招募说明书 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应 支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回 的最小申购、赎回单元数目贪图 当日现款差额的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直率 同期增长率差额之基准日 款相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                                  招募说明书 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 来往的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                                        招募说明书                   第三部分 基金握住东说念主   一、基金握住东说念主概况   称呼：中金基金握住有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东说念主：李金泽   建设日历：2014 年 2 月 10 日   批准建设机关：中国证券监督握住委员会   批准建设文号：中国证监会证监许可201497 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：东说念主民币 7 亿元   存续期限：抓续筹备   接洽东说念主：张显   接洽电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鼓动称呼                抓股比例    中国海外金融股份有限公司               100%   二、主要东说念主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，海外金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（浪掷者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、海外业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东说念主；民生商银海外控股有限公司首席履行官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国海外金融股份有限公司特别资产部负责                                        招募说明书 东说念主。    严格先生，董事，握住学学士。历任中国海外金融股份有限公司财务部副总 司理、履行总司理；中金佳成投资握住有限公司履行总司理；中金成本运营有限 公司履行总司理。现任中国海外金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任海外货币基金组织经济学家；国度外汇 握住局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职责公司首席经济学家。 现任中国海外金融股份有限公司研究部履行负责东说念主、首席策略分析师、董事总经 理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国海外金融股份有限公司销售来往 部、融资融券部副总司理，风险握住部副总司理、履行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国海外金融股份有限公司监事会办公 室履行负责东说念主。现任中国海外金融股份有限公司风险握住部履行负责东说念主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高档经济师，工商握住硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安成本握住（北京）有 限公司（原银华金钱成本握住（北京）有限公司）董事总司理；中加基金握住有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金握住有限公司总司理、财务负责东说念主、上 海分公司负责东说念主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产握住部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球成本阛阓部副总裁和履行董事，渤海汇金证券资产握住有限公司成本阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投资握住部总司理（兼）、公司副总经 理。现任中金基金握住有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东说念主。    庞铁先生，稀少董事，高档握住东说念主职工商握住硕士。历任中国东说念主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法则局科长；国度经济体制鼎新委员会坐褥司、 国务院经济体制鼎新办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主                                  招募说明书 任。   李玉泉先生，稀少董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特别津贴”。 历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓开荒部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东说念主、上 海分公司总司理；中国东说念主民健康保障股份有限公司党委文牍、副董事长、总裁； 中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委员、履行董事、副总裁；和泰东说念主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，稀少董事，握住学博士，锤真金不怕火，博士生导师、博士后合营导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，海外经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学海外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司稀少董事。   白娜女士，监事，握住学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金握住有限公司基金管帐；中国海外金融股份有限公司资产握住部高档经 理。现任中金基金握住有限公司基金运营部负责东说念主。   宗喆先生，总司理、财务负责东说念主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，握住学硕士。历任天弘基金握住有限公司、南边基金握住股份 有限公司、工银瑞信基金握住有限公司销售司理，民生加银基金握住有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金握住有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金握住有限公司风险握住部风险司理，国泰基金握住有限公司稽核监察部总监助 理，中国海外金融股份有限公司资产握住部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理；中 金基金握住有限公司副总司理。现任中金基金握住有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永说念（深圳）磋议有限公司北京分公司风险                                              招募说明书 握住及里面抑遏服务部司理；中国海外金融股份有限公司公司稽核部高档司理; 中金基金握住有限公司风险握住部负责东说念主。现任中金基金握住有限公司首席信息 官。    刘重晋先生，理学博士。历任松河投资磋议（深圳）有限公司副总司理、量 化研究员。现任中金基金握住有限公司量化指数部基金司理。握住的公募基金包 括：2020 年 10 月 22 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股海外质地指数发起式证券 投资基金基金司理， 2021 年 7 月 28 日于今担任中金中证沪港深优选浪掷 50 指 数证券投资基金基金司理， 2022 年 10 月 27 日于今担任中金华证清洁动力主题 指数发起式证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 2 日至 2018 年 11 月 13 日担任 中金丰沃无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理，2017 年 8 月 2 日至 2018 年 11 月 15 日担任中金丰鸿无邪配置羼杂型证券投资基金、中金丰颐无邪配置羼杂型 证券投资基金基金司理，2017 年 8 月 2 日至 2023 年 2 月 2 日担任中金量化多策 略无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理，2020 年 11 月 6 日至 2021 年 10 月 17 日担任中金 MSCI 中国 A 股海外低波动指数发起式证券投资基金基金司理，2020 年 11 月 6 日至 2022 年 1 月 25 日担任中金 MSCI 中国 A 股海外价值指数发起式 证券投资基金、中金 MSCI 中国 A 股海外红利指数发起式证券投资基金基金经 理，2021 年 9 月 13 日至 2023 年 1 月 13 日担任中金瑞祥无邪配置羼杂型证券投 资基金基金司理，2021 年 9 月 13 日至 2023 年 2 月 2 日担任中金丰硕羼杂型证 券投资基金基金司理，2021 年 11 月 4 日至 2022 年 9 月 15 日担任中金金序量化 蓝筹羼杂型证券投资基金基金司理，2021 年 11 月 4 日至 2023 年 2 月 8 日担任 中金实足收益策略如期通达羼杂型发起式证券投资基金基金司理，2021 年 2 月 4 日至 2023 年 9 月 5 日担任中金衡优无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理。    宗喆先生，工商握住硕士。简历同上。    石玉女士，握住学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰联合证券有 限职责公司职员；天弘基金握住有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国海外金融股份有限公司资产握住部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现                                  招募说明书 任中金基金握住有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商握住硕士。历任中国东说念主寿资产握住有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理。现任中金基金握住有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国海外金融股 份有限公司研究部履行总司理、金融工程分析师。现任中金基金握住有限公司量 化指数部基金司理。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；正派证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金握住股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金握住有限公司权益部基金司理。      三、基金握住东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                                   招募说明书   四、基金握住东说念主的承诺 建立健全里面抑遏轨制，采取灵验步伐，防护违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险抑遏轨制，采取灵验步伐，防护下列步履的发生：   （1）将基金握住东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不公说念地对待握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东说念主从事相干的来往举止；   （7）玩忽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则禁锢的其他步履。 取灵验步伐，防护违犯基金合同步履的发生； 家关连法律法则及行业范例，丰足信用、勤劳尽责；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；                               招募说明书 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从 事相干的来往举止；   六、基金握住东说念主的里面抑遏轨制   本基金握住东说念主高度兴趣里面风险抑遏，建立了完善的风险握住体系和抑遏体 系，从轨制上保障本基金的范例运作。   （1）保证公司筹备运作严格遵命国度关连法律、法则和行业监管国法，自 觉形成称职筹备、范例运作的筹备念念想和筹备格调；   （2）留神和化解筹备风险，提高筹备握住效率，确保筹备业务的适应运行 和受托资产的安全圆善，终了公司的抓续、通晓、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、圆善、实时。   （1）首要性原则：公司将里面抑遏职业手脚公司筹备中的首要任务，以保 障公司业务的抓续、通晓发展；   （2）健全性原则：里面抑遏职业必须消失公司的扫数业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各项筹备业务历程与重要；   （3）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验履行；   （4）稀少性原则：公司必须在精简的基础上建设能充分舒适公司筹备运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对稀少性；   （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭确凿立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡步伐来摒除里面抑遏中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产 实行稀少运作，严格分离，分离核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹备握住方法裁减运作成本，提高 经济效益，力求以合理的抑遏成本达到最好的内控成果，保证公司筹备握住和基                                 招募说明书 金投资运作允洽行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当允洽国度法律、法则、规章和各 项轨则；   （9）全面性原则：里面抑遏轨制应当涵盖公司筹备握住的各个重要，不得 留有轨制上的空缺或破绽；   （10）审慎性原则：制定里面抑遏轨制应当以审慎筹备、留神和化解风险为 起点；   （11）应时性原则：里面抑遏轨制的制定应当跟着关连法律法则的诊疗和公 司筹备政策、筹备方针、筹备理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会领导下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据政策贪图和公司发展需要，对各部门进行创设与诊疗，强调各部门之 间合理单干、相互说合、相互监督。   公司握住层在总司理领导下，细密履行董事会确定的里面抑遏政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展政策，建设了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会，分离负责基金投资、风险握住、居品相干 的首要决策。   公司根据稀少性与相互制约、相互说合原则，在精简的基础上建设舒适公司 筹备运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础上， 明确各岗亭相应的职责和权利，建立相互配合、相互制约、相互促进的职业关系。 通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作表率和合理的职业表率，使各项职业规 范化、表率化，灵验留神和应付可能存在的风险。   （2）内控历程   里面抑遏历程分为事前留神、事中监控与过后完善三个口头。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和技艺留神步伐；                               招募说明书 行全面的监督与查验，裁减风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和 突击查验、如期与不如期查验以及专项查验与空洞查验等； 业务历程进行完善。   为确保公司里面抑遏主义的终了，公司对各重要的筹备步履采取一定的抑遏 步伐，充分抑遏相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资握住业务抑遏；   （2）阛阓推论及销售业务抑遏；   （3）信息败露抑遏；   （4）信息技艺系统抑遏；   （5）管帐系统抑遏；   （6）监察稽核抑遏等。   公司对里面抑遏的履行过程、成果以及应时性等进行抓续的监督。   监察稽核部如期和不如期对公司的里面抑遏、重心神志进行查验和评价，出 具监察稽核讲述，讲述报公司督察长、总司理。   必要时，公司鼓动、董事会、监事、总司理和督察长均可要求公司礼聘外部 群众就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题讲述。外部群众不错是 讼师、注册管帐师或相干方面具有专科学问的东说念主士。   在出现新的阛阓情况、新的金融器用、新技艺、新的法律法则等情况，有可 能影响到公司基金投资、平日筹备握住举止时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面抑遏进行全面的查验，审查其正当、合规和灵验性。如若需要作念出一定的 诊疗，则按轨则的表率对里面抑遏轨制进行改良。   （1）基金握住东说念主确知建立、实施和解救里面抑遏轨制是基金握住东说念主董事会 及握住层的职责；   （2）上述对于里面抑遏的败露真实、准确；                              招募说明书  （3）基金握住东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金握住东说念主的发展持续完善 里面抑遏轨制。                                        招募说明书                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准建设机关和批准建设文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 调换中心副主任，中国证券监督握住委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主 抓职业)，东说念主事培育部主任、党委组织部部长，中国证券监督握住委员会党委委 员、主席助理，深圳证券来往所理事会理事长、党委文牍，中国光大集团股份公 司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主抓职业）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况                                      招募说明书   截止 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金资产界限 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理筹画、基金公司客户资产握住筹画、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 迎接、保障债权投资筹画等资产的托管及相信公司资金相信筹画、产业投资基金、 股权基金等居品的督察业务。   二、基金托管东说念主托管业务的里面抑遏轨制   确保关连法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托 管东说念主关连基金托管的各项握住轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻履行；确保基金财产安全；保证基金托管业务适应运行；保护基金份 额抓有东说念主、基金握住公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面抑遏必须渗入到基金托管业务的各个操作重要，覆 盖扫数的岗亭，不留任何死角。   （2）驻守性原则。确立“驻守为主”的握住理念，从风险发生的泉源加强内 部抑遏，防护于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验步伐加强里面抑遏。 发现问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）稀少性原则。基金托管业务里面抑遏机构稀少于基金托管业务履行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的职业不受纷扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险握住委员会、审计委员会，委员 会委员由相干部门的负责东说念主担任，职业重心是对总行各部门、各种业务的风险和 内控进行监督、握住和和洽，建立横向的内控握住制约体制。各部门负责分担系 统内的里面抑遏的组织实施，建立纵向的内控握住制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，建设了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控握住。                                 招募说明书   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、                                  《中 华东说念主民共和国买卖银行法》、             《信息败露握住办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、法则的要求，并根据相干法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面抑遏轨则》、          《中国光大银行资产托管业务阴私轨则》等十余项规章轨制 和实施确定，将风险抑遏落实到每一个职业重要。中国光大银行资产托管部以控 制和留神基金托管业务风险为干线，在伏击岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全阴私区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   三、基金托管东说念主对基金握住东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后抑遏相说合、技艺与东说念主工监督相说合等面目方法，对基金投 资界限、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金握住东说念主就基金资产净值的计 算、基金握住东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主的违犯法律、法则和基金合同等轨则的步履，及 时以邮件、电话或书面等体式文牍基金握住东说念主限期纠正，基金握住东说念主收到文牍后 应实时查对阐明并以邮件或书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文牍县项进行复查。基金握住东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                                        招募说明书                     第五部分 相干服务机构   一、基金份额发售机构   （一）发售和洽东说念主   发售主和洽东说念主：详见基金份额发售公告。   （二）网上现款认购   网上现款认购的发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。   （三）网下现款、网下股票认购   （1）直销柜台   称呼：中金基金握住有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东说念主：李金泽   接洽东说念主：直销客服组   客户服务电话：400-868-1166   传真：010-66159121   网站：www.ciccfund.com   基金握住东说念主不错根据相干法律法则要求，遴荐允洽要求的发售代理机构销售 本基金。网下现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售 公告。   基金握住东说念主不错根据情况变化加多或减少基金份额发售机构。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                    招募说明书 法定代表东说念主：于文强 接洽电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 接洽东说念主：赵亦清 三、出具法律办法书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 接洽东说念主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特别庸碌合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 接洽东说念主：程海良                                        招募说明书                第六部分 基金份额的发售   本基金由基金握住东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 相配他关连轨则召募，召募肯求于 2024 年 12 月 4 日经中国证监会证监许可〔2024〕   一、基金运作面目与类型   基金类型：股票型证券投资基金   运作面目：来往型通达式   二、基金存续期限   不如期   三、发售面目   投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种面目。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金握住东说念主指定的发售代理机构利用上海证 券来往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金握住东说念主相配指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金握住东说念主相配指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金握住东说念主相配指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金握住东说念主或发售代理机构提供的面目办理基金份额的认购。基金 握住东说念主、发售代理机构接受的认购面目、办理基金发售业务的具体情况和接洽方 式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金握住东说念主可依据施行情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实吸收到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认                                      招募说明书 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金握住东说念主不错根据具体情况诊疗本基金的发售面目，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。   四、发售时候   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   五、发售对象   允洽法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募上限   本基金可确立召募界限上限，具体界限上限及界限抑遏的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。   法律法则和监管机构另有轨则的除外。   七、发售价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。   八、投资东说念主的认购账户开立及使用   （1）投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券来往所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”）或上海证券来往所证券投资基金账户（以 下简称“上海基金账户”）。 使用本基金标的指数成份券中的上海证券来往所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户；如投资东说念主需要使用本基金标的指 数成份券中的深圳证券来往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券                                               招募说明书 来往所 A 股账户。 办理开户手续。   （2）如投资东说念主已开立证券账户，则应留神： 司，需要指定来往或转指定来往在可办理本基金发售业务的证券公司。 东说念主在进行认购前至少 1 个职业日办理指定来往或转指定来往手续。   （3）使用专用来往单元的机构投资者则无需办理指定来往。   九、认购用度   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购肯求单独贪图用度。投资者肯求重叠现款认购的，须按每笔认购肯求所对应 的费率线索分离计费。认购费率如下表所示：              认购份额（S）              认购费率               S＜50 万份              0.80%               S≥100 万份           每笔 1，000 元   基金握住东说念足下理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金握住 东说念足下理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购及网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不进取认购份额 0.80%的 表率收取一定的佣金。通过基金握住东说念主或发售代理机构进行网下股票认购的投资 者，在基金握住东说念主或发售代理机构允许的条件下，可遴荐以现款或基金份额的方 式支付认购用度（或佣金）。   本基金认购用度由认购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金召募期间 发生的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度。   基金握住东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费 率优惠举止，详见基金握住东说念主发布的相干公告。                                             招募说明书      十、网上现款认购 提交认购申报，认购申报仍是阐明，认购资金即被冻结。 份额肯求，认购佣金、认购金额的贪图公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款面目缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构接收网上现款面目认购 100，000 份本基金， 假定该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.8%，则需准备的认购资金金额贪图如 下：   认购佣金＝1.00×100，000×0.8%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.8%）＝100，800.00 元   即：某投资东说念主通过某发售代理机构接收网上现款面目认购 100，000 份本基金， 假定该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.8%，该投资东说念主需准备 100，800.00 元资 金。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后如需铲除以发售代理机构的规 定为准。 机构进行灵验认购款项的计帐交收。本基金网上现款认购过程中波及的计帐交收 适用《业务国法》和参与各方相干左券的关连轨则，若《业务国法》或参与各方 相干左券的关连轨则发生变化，计帐交收国法可视情况进行诊疗。                                             招募说明书 询认购阐明情况。   十一、网下现款认购 理网下现款认购的，每笔认购份额需为 1，000 份或其整数倍。投资东说念主通过基金管 理东说念足下理网下现款认购的，每笔认购份额须在 1，000 份以上（含 1，000 份）。投资 东说念主在认购时候内不错屡次认购。   （1）通过基金握住东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求， 认购用度、认购金额、利息折算的份额等的贪图公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购用度由基金握住东说念主收取，投资者需以现款面目缴纳认购用度。   通过基金握住东说念主进行网下现款认购的灵验认购款项在召募期间产生的利息 将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主扫数，具体份额以基金握住东说念主的记录为准。 利息折算的份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金握住东说念主接收网下现款面目认购 100，000 份本基金，假 设认购资金在召募期间产生的利息为 2.00 元，则需准备的认购资金金额及召募 期间利息折算的份额贪图如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.8%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.8%）＝100，800.00 元   利息折算份额=2.00/1.00=2 份                                          招募说明书   总认购份额＝100，000＋2=100，002 份   即：某投资东说念主通过基金握住东说念主接收网下现款面目认购 100，000 份本基金，假 设认购资金在召募期间产生的利息为 2.00 元，该投资东说念主需准备 100，800.00 元资 金，加上认购资金在召募期间产生的利息折算的份额后，一共不错得到 100，002 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的贪图同通过发售代 理机构进行网上现款认购的认购金额的贪图。 理机构的轨则，备足认购资金，办理认购手续。网下现款认购肯求提交后如需撤 销以基金握住东说念主或其指定的发售代理机构的轨则为准。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行灵验认购款项的计帐交收。本基金网下现款认购过程中波及的计帐交 收适用《业务国法》和参与各方相干左券的关连轨则，若《业务国法》或参与各 方相干左券的关连轨则发生变化，计帐交收国法可视情况进行诊疗。 询认购阐明情况。   十二、网下股票认购 相配指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 用于认购的股票必须是允洽要求的标的指数成份券和已公告的备选成份券（详见 基金份额发售公告）。如网下股票认购期间一齐投资东说念主对单只股票累计申报数目 共计进取该只股票在标的指数中权重占比的，基金握住东说念主有权一齐或部分断绝该 股票的认购申报。投资东说念主不错屡次提交认购肯求，累计申报股数限制详见基金份 额发售公告。投资者通过基金握住东说念足下理网下股票认购的，单笔认购份额须在                                         招募说明书   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需铲除以销售机构的轨则为准。         n  认购份额 = ∑(第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价 × 灵验认购数目)/1.00         i=1   其中：   （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金握住东说念主根据证 券来往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数贪图，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个来往日的均价手脚贪图价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主获取了相应的权益， 基金握住东说念主将按如下面目对该股票在网下股票认购日的均价进行诊疗：   ①除息：诊疗后价钱=网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息   ②送股：诊疗后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例） /（1+每股配股比例）   ④送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股 比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股 利或股息）/（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股 价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）                                          招募说明书   （3）“灵验认购数目”是指由基金握住东说念主阐明的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中：   ①如若投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金握住东说念主可阐明的认购数目 上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基金握住东说念主未阐明的认 购股票，登记机构将不办理股票的过户业务。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻 结期间发生司法履行，基金握住东说念主将根据登记机构阐明的施行过户数据对投资东说念主 的灵验认购数目进行相应诊疗。   （4）认购佣金由发售代理机构在投资者认购时收取，在发售代理机构允许 的条件下，投资者可遴荐以现款或基金份额的面目支付认购佣金。 净认购份额按以下公式贪图：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额 提供的数据贪图投资者应以基金份额面目支付的佣金，并从投资者的认购份额中 扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金 和可得到的基金份额按以下公式贪图：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额发售面值   认购份额、净认购份额和以基金份额的面目支付认购佣金的贪图保留到整数 位，一丝点后部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者抓有本基金标的指数成份券中股票 A 和股票 B 各 10，000 股和 网下股票认购期临了一日股票 A 和股票 B 的均价分离为 14.94 元和 4.50 元，基 金握住东说念主阐明的灵验认购数目为 10，000 股股票 A 和 20，000 股股票 B，发售代理                                                     招募说明书 机构阐明的佣金比例为 0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10，000×14.94）/1.00+（20，000×4.50）/1.00＝239，400 份   认购佣金＝1.00×239，400×0.8%＝1，915.20 元   即投资者可认购到 239，400 份本基金基金份额，并需另行支付 1，915.20 元的 认购佣金。   例：续上例，假定该投资者遴荐以基金份额的面目缴纳认购佣金，则投资者 最终可得的净认购份额贪图如下：   认购佣金＝1.00×239，400/（1+0.8%）×0.8%＝1，900 元   净认购份额＝239，400–1，900/1.00=237，500 份。   即投资者遴荐以基金份额的面目缴纳认购佣金的情况下扣除 1，900 份本基金 份额手脚认购佣金，可认购到 237，500 份本基金基金份额。 并在网下股票认购出手日前公告限制认购界限的个股名单。 牌的个股，或认购申报数目特别的个股，基金握住东说念主可不经公告，一齐或部分拒 绝该股票的认购申报。 金。   发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金握住东说念主，基 金握住东说念主初步阐明各成份券的灵验认购数目。登记机构根据基金握住东说念主提供确凿 认数据，冻结上海阛阓网下认购股票，并将深圳阛阓网下认购股票过户至本基金 组合证券认购专户。以基金份额面目支付佣金的，基金握住东说念主根据发售代理机构 提供的数据贪图投资者应以基金份额面目支付的佣金，从投资者的认购份额中扣 除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金握住东说念主提供的投资 者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记，并根据基金握住东说念主阐明                                 招募说明书 的认购肯求股票数据，按照来往所和登记机构的国法和历程，最终将投资者肯求 认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的证券账户。   本基金网下股票认购过程中波及的计帐交收适用《业务国法》和参与各方相 关左券的关连轨则，若《业务国法》或参与各方相干左券的关连轨则发生变化， 计帐交收国法可视情况进行诊疗。 询认购阐明情况。 并实时履行因股票认购导致的股份减抓所波及的信息败露等义务。   十三、召募资金利息与召募股票权益的处理面目   通过基金握住东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主扫数，其中利息转份额以基金握住东说念主的记录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构 计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主 基金份额；投资东说念主进行网下股票认购的，认购股票按照来往所和登记机构的国法 和历程办理股票的冻结与过户，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻 结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主扫数。   十四、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何 东说念主不得动用。基金召募期的股票按照来往所和登记机构的国法和历程办理股票的 冻结与过户，并最终过户至基金证券账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以相配他用度，不得从基金 财产中列支。   十五、增设新的份额类别或刊行连结基金等相干业务   在不违犯法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基                                 招募说明书 金握住东说念主可根据基金发展需要，在履行允洽表率后，为本基金增设新的份额类别 并制定相应的业务国法，或召募并握住以本基金为主义 ETF 的一只或多只连结 基金，或通达场外申购、赎回等相干业务并制定、公布相应的国法等。                                   招募说明书               第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金握住东说念主依据法律法则及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金握住东说念足下理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金握住东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。   基金握住东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募 的股票按照来往所和登记机构的国法和历程办理股票的冻结与过户，在基金召募 步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金及股票的处理面目   如若召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金握住东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金握住东说念主不承担相干股票冻结期间来往价钱波动的职责。登记机 构及发售代理机构将协助基金握住东说念主完成相干资金和证券的退还职业。 酬。基金握住东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   基金合同顺利后，贯串 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或                                   招募说明书 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东说念主应当在如期讲述中赐与败露； 贯串 60 个职业日出现前述情形的，基金握住东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监 会讲述并提倡处分决策，如抓续运作、编削运作面目、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                               招募说明书           第八部分 基金份额的折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同顺利后，基金握住东说念主根据基金运作的需要，在基 金资产净值不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时候   本基金存续期间，基金握住东说念主可根据施行需要预先确定基金份额折算基准日， 并依照《信息败露办法》的关连轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金握住东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本体性影响的（因尾 数处理而产生的损益不视为本体性影响），无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担 义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特别情况无法办理，基金握住东说念主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                  招募说明书              第九部分 基金份额的上市来往   一、基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金握住东说念主可依据《上海证券来往所证 券投资基金上市国法》，朝上海证券来往所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金握住东说念主应与上海证券来往所订立上市左券书。基金份 额获准在上海证券来往所上市的，基金握住东说念主应按影相干轨则发布基金份额上市 来往公告书。   二、基金份额的上市来往   本基金基金份额在上海证券来往所的上市来往，应遵照《上海证券来往所交 易国法》、     《上海证券来往所证券投资基金上市国法》、                        《上海证券来往所来往型开 放式指数基金业求实施确定》等关连轨则。   三、停止上市来往   本基金基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可停止本 基金基金份额的上市来往，并报中国证监会备案：   基金握住东说念主应当在收到上海证券来往所停止基金上市的决定之日起按影相 关轨则发布基金停止上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所                                 招募说明书 停止上市的，本基金将由来往型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达 式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若届时本基金握住东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金握住东说念主 将本着艳羡基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行允洽的表率后可与该指数基金 合并。具体情况见基金握住东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值的贪图与公告   基金握住东说念主在每一来往日开市前公告当日的申购赎回清单，并托福中证指数 有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计 算基金份额参考净值（IOPV），并将贪图结果朝上海证券来往所发送，由上海证 券来往所对外发布，供投资东说念主来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁锢现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 券来往所另有轨则的，从其轨则。   五、相干法律法则、监管部门、登记机构及上海证券来往所对基金上市交 易的国法等相干轨则内容进行诊疗的，波及基金合同相应内容的，本基金按照 新轨则履行，由此对基金合同进行相应修改的，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   六、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 来往的新功能，基金握住东说念主不错在履行允洽的表率后加多相应功能，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                 招募说明书   七、在不违犯法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，基金握住东说念主在履行允洽的表率后，本基金不错肯求在包括境社来往所在内 的其他证券来往所上市来往，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                                 招募说明书            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理机构提供的其他面目办理本基金的申购和赎回。   基金握住东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据施行情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及翌日条件允许的情况下，基金握住东说念主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时候及办理面目基金握住东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平日来往日的来往时候，但基金握住东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更、其他特别情况或根据业务需要，基金握住东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连轨则在 轨则媒介上公告。   基金握住东说念主可根据施行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购出手公告中轨则。   基金握住东说念主自基金合同顺利之日起不进取 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回出手公告中轨则。   本基金可在基金上市来往之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金握住东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时候。                                 招募说明书   本基金在基金合同顺利后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金连结基 金通达特别申购，申购价钱以特别申购日的基金份额净值为基准贪图，按金额申 购，不收取与申购相干的用度和成本。   基金握住东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金握住东说念主可根据基金运作的施行情况，在不违犯法律法则及对基金份额抓 有东说念主利益无本体性不利影响的前提下诊疗上述原则，或依据《业务国法》诊疗上 述国法，但应在新的原则实施前依照关连轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构轨则的表率，在通达日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求无效。投资东说念主提交赎回肯求时，必须抓有有余的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回肯求无效。   投资东说念足下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理                                  招募说明书 国法等在遵命基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体轨则为准。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提 供允洽要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主抓有的允洽要求的可用基金 份额不足，或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的 允洽要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回肯求进取基金握住东说念主设定的名额，则 赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成 功。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构轨则的其他面目查 询关连肯求的阐明情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 相配他对价的计帐交收适用上海证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司相 关业务国法和参与各方相干左券相配通常改良的关连轨则。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与沪市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金握住东说念主和基金托管东说念主。基金握住 东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与沪 市组合证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金握住东说念主和基金托管东说念主。基 金握住东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   如若登记机构和基金握住东说念主在计帐交收时发现不成平日践约的情形，则依据 上海证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司相干业务国法和参与各方相干 左券相配通常改良的关连轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应                                   招募说明书 付的现款差额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金握住东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   登记机构和基金握住东说念主可在法律法则允许的界限内，在不影响基金份额抓有 东说念主本体利益的前提下，对申购和赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时候、方 式、处理国法等进行诊疗，并于出手实施前按照《信息败露办法》的关连轨则在 轨则媒介上赐与公告。   五、申购与赎回的数目限制 倍提交肯求。本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相干公告以 及申购赎回清单。 参见相干公告。 定详见相干公告。 基金握住东说念主不错采取轨则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金界限上限 或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保 护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金握住东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要， 可采取上述步伐对基金界限赐与抑遏。具体见基金握住东说念主相干公告。 允许的情况下，诊疗申购和赎回的数目限制，或者新增基金界限抑遏步伐。基金 握住东说念主应在诊疗实施前依照《信息败露办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度相配用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后                                  招募说明书 贪图，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行允洽表率，不错允洽延伸贪图 或公告。如相干法律法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则履行。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额相配他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金握住东说念主应托付 给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。 来往所开市前公告。 表率向投资东说念主收取佣金，其中包含证券/期货来往所、登记机构等收取的相干费 用。   若阛阓情况发生变化，或相干业务国法发生变化，基金握住东说念主不错在不违犯 相干法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单贪图和公告时候进行诊疗并提前公告。      七、申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 相配他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：禁锢现款替代（标记为“禁锢”）、不错现款 替代（标记为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记                                   招募说明书 为“退补”）。   禁锢现款替代适用于上海证券来往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上海证券来往所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券来往所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金握住东说念主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 在申购时买入的证券。当今仅适用于标的指数中上海证券来往所的股票。 额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一来往日除权除息后的收盘价。   如若上海证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文牍规 定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金握住东说念主需在证 券归附来往后买入，而施行买入价钱加上相干来往用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金握住东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比例，并据此收取替代金额。   如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金握住东说念主将 退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金握住东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金握住东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收                                             招募说明书 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内， 基金握住东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金握住东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者 不进行任何买入证券的操作，基金握住东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不 限于阛阓流动性不足、技艺系统无法终了以及基金握住东说念主合计不应买入的其他情 形。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所平日来往日已达到 20 日而该证券 平日来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若 在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期间发生除息、送股（转增）、配 股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日）， 基金握住东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个职业日内完成。   为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金握住东说念主可轨则投资者使用可 以现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比 例的贪图公式为：                ∑ni=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 × 100%  现款替代比例(%) =                      申购基金份额 × 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，如若                                  招募说明书 上海证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文牍轨则的参考 价钱为准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一来往日除权除息后的收盘价， 如若上海证券来往所参考基金份额净值贪图面目发生变化，以上海证券来往所通 知轨则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金 握住东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证 券。 公告替代的一定数目的现款。即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券来往所股票。   对于退补现款替代的证券，替代金额的贪图公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金握住东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上相干来往用度后与该证 券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金握住东说念主在申购赎回 清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若预先收取的 金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金握住东说念主将退还多收取的差额； 如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金握住东说念主将向投                                    招募说明书 资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金握住东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相干来往用度后与该证 券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金握住东说念主在申购赎回 清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如若预先支付的 金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金握住东说念主将退还少支付的差额； 如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金握住东说念主将向投 资者收取多支付的差额。   其中，诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的诊疗后开盘参考价确定。   基金握住东说念主将自 T 日起在收到申购来往阐明后按照“时候优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐明后按照“时候优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内 完成上述来往。   时候优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后规矩按照上海证券来往所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金握住东说念主在深圳证券来往所贯串竞价期间，根据收到 的上海证券来往所申购赎回阐明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 来往所申报被替代证券的来往指示。   T 日基金握住东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时候规矩，以替代金额与被替代证券 的循序施行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时候规矩，以替代金额 与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，                                   招募说明书 T 日后基金握住东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，什么叫做爱若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘 价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所平日来往日已达到 20 日而该证券 平日来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加 上按照最近一次收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 1 个职业日，基金握住东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送 给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个职业 日内完成。   预估现款部分是指为便于贪图基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先                                      招募说明书 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金握住东说念主贪图的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其贪图公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代 的成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则贪图公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁锢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资者的申购肯求接受后 将使当日申购总份额进取申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。                                                    招募说明书        赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资者的赎回肯求接受后   将使当日赎回总份额进取赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。        申购赎回清单的口头例如如下：        基本信息            最新公告日历               基金称呼           基金握住公司称呼           一级阛阓基金代码        T-1 日内容信息           现款差额(单元:元)           最小申购、赎回单元净值(单元:元)           基金份额净值(单元:元)        T 日内容信息          最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元)                    现款替代比例上限                      申购上限                      赎回上限                    是否需要公布IOPV                最小申购、赎回单元(单元:份)                  申购赎回的允许情况        成份券信息内容                          现款替代、 申 购 现 金 替   赎回现款替      替代金额 证券代码    证券简称   股票数目(股)                          标记    代溢价比例       代折价比例    (单元：东说念主民币元)                                   招募说明书   说明：申购赎回清单的口头可根据上海证券来往所的系统升级相应诊疗，具 形体式以上海证券来往所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金握住东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 易时候非平日停市），基金握住东说念主无法贪图当日基金资产净值或无法进行证券交 易； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值贪图漏洞； 办理申购，本项所称特别情况指基金握住东说念主无法预见并不可抑遏的情形，包括但 不限于系统故障、采集故障、通信故障、电力故障、数据漏洞等； 金份额抓有东说念主利益时； 格且接收估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金握住东说念主应当暂停接受基金申购肯求；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金握住东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金握住东说念主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申                                   招募说明书 购公告。如若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情形摒除时，基金握住东说念主应实时归附申购业务的办理。   在发生暂停申购情形时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。      九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金握住东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 易时候非平日停市），基金握住东说念主无法贪图当日基金资产净值或无法进行证券交 易； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且接收估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金握住东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 金份额抓有东说念主利益时；   发生上述第 4 项和第 5 项之外的暂停赎回情形之一且基金握住东说念主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金握住东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求， 基金握住东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金握住东说念主应实时归附赎回 业务的办理并公告。   在发生暂停赎回情形时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。                                  招募说明书   十、基金计帐交收与登记模式的切换   基金合同顺利后，若上海证券来往所针对跨阛阓来往型通达式指数证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额抓有东说念主无本体性不利影响 的前提下，经履行关连表率后，本基金握住东说念主有权诊疗本基金的计帐交收与登记 模式。   十一、基金的质押   基金份额抓有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据相干法律法则相配业务 国法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、集结申购和其他服务 利影响的前提下，基金握住东说念主可通达投资东说念主接收单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金握住东说念主在履行允洽表率后，可参与集结 申购并制定相干业务国法。 服务，两边需订立书面托福代理左券。 基金握住东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务国法。 况下，基金握住东说念主也不错采取其他申购赎回面目，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理面目等相工作项届时将另行公告。 情况需要向本基金的连结基金通达特别申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公                               招募说明书 告。 的特定机构投资者，基金握住东说念主可在不违犯法律法则且对抓有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，安排特意的申购面目，并于新的申购面目出手履行前另行公告。 利益无本体性不利影响，基金握住东说念主经履行相干表率后可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的证券来往所之外的来往场合或者来往面目进行份额转让的 肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金握住东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金握住东说念主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。      十三、连结基金的投资   本基金的连结基金可投资于本基金，与本基金追踪兼并标的指数。      十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干而已，对于允洽条件的非来往过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。      十五、基金份额的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                              招募说明书 登记机构招供、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有轨则的除外。  如相干法律法则允许基金握住东说念足下理基金份额的其他基金业务，基金握住东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   十六、基金推出新业务或服务  基金握住东说念主不错在不违犯法律法则轨则且不影响基金份额抓有东说念主利益的情 况下，通达其他服务功能，并提前公告。                                   招募说明书              第十一部分 基金的投资   一、投资主义   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的实足值抑遏在 0.2%以内，年化追踪舛错抑遏在 2%以内。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了投资主义，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票 期权、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、公开荒行 的次级债券、可编削债券、分离来往可编削债券、可交换债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、处所政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券）、 资产支抓证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、现款等，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须允洽中国证监会的相干轨则。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行允洽 表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股相配备选成 份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度相干法律法则。   如若法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行允洽表率后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。                                   招募说明书   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金接收完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成相配权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动进行相应的诊疗。因特别情 况（比如流动性不足等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金握住 东说念主可使用其他合理方法进行允洽的替代。特别情况包括但不限于以下情形：①法 律法则的限制；②标的指数成份股流动性严重不足；③标的指数的成份股永久停 牌；④其它合理原因导致本基金握住东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平日情况下，本基金力求抑遏投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间 的预期日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，预期年化追踪舛错不进取 2%。如因 标的指数编制国法诊疗等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪舛错变大， 基金握住东说念主应采取合理步伐，幸免日均追踪偏离度和追踪舛错的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放通顺量诊疗而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票永久停牌、阛阓流动性不足 等情况发生时，基金握住东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪舛错。   （二）存托凭证投资策略   本基金在空洞磋议预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   （三）债券投资策略   本基金密切眷注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，揣测翌日 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并说合信用分析等从下到上的个 券遴荐方法构建债券投资组合，配置疏漏提供通晓收益的债券资产。   （四）股指期货投资策略   本基金根据风险握住的原则，以套期保值为目的，参与股指期货来往。本基 金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组 合风险收益分析的基础上。基金握住东说念主将根据宏不雅经济要素、政策及法则要素和 成本阛阓要素，说合定性和定量方法，确定投资时机。基金握住东说念主将说合股票投                               招募说明书 资的总体界限，以及中国证监会的相干限制和要求，确定参与股指期货来往的投 资比例。   （五）国债期货投资策略   国债期货手脚利率繁衍品的一种，有助于握住债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金握住东说念主将按影相干法律法则的轨则，根据风险握住的原则，以套期 保值为目的，说合对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控。国债期货相干投资遵照法律法则 及中国证监会的轨则。   （六）股票期权投资策略   本基金将按照风险握住的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。 本基金将说合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限制和要 求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。若相干法律法则发生变化时， 基金握住东说念主股票期权投资握住从其最新轨则，以允洽上述法律法则和监管要求的 变化。翌日如法律法则或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行 允洽表率后，纳入投资界限并制定相应投资策略。   （七）资产支抓证券投资策略   本基金握住东说念主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、毁约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等要素，预判资产池翌日现款流变动。研究标的 证券刊行条件，揣测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切眷注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抑遏信用风险裸露程 度的前提下，通过信用研究和流动性握住，遴荐风险诊疗后收益较高的品种进行 投资。   （八）信用繁衍品投资策略   本基金将允洽投资信用繁衍品相配挂钩债券，以在抑遏信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险握住的原则，以风 险对冲为目的，参与信用繁衍品来往，转变信用繁衍品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合                                   招募说明书 成收益率，遴荐具备一定信用利差的信用繁衍品相配挂钩债券进行投资，并确定 信用繁衍品相配挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于允洽证券来往所或 银行间阛阓相干业务国法的信用繁衍器用。   （九）可编削债券及可交换债券投资策略   可编削债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 将遴荐正股基本面优良，具有较高上升后劲的可编削债券和可交换债券进行投资， 并空洞研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面空洞磋议票面利 率、久期、信用天赋、刊行主体财务气象及公司治理等要素；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利才能及翌日盈利预期。此外还需结 合对含权条件的研究，空洞判断内含期权的价值。   （十）参与融资与转融通证券出借业务投资策略   本基金将在充分磋议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素，合理确定出借证券的界限和品类。若 相干融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新轨则，以 允洽上述法律法则和监管要求的变化。   翌日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，在履行允洽表率后，本基金可 相应诊疗和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股相配备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；                                    招募说明书   （4）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取 该资产支抓证券界限的 10%；   （5）本基金握住东说念主握住的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得进取其各种资产支抓证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再允洽投资表率，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来往，应遵命下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 贪图）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关连约定； 得进取上一来往日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关连约定； 得进取上一来往日基金资产净值的 30%；                                    招募说明书 券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 易保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来往，应遵命下列投资比例限制： 抓有合约行权所需的全额现款或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数贪图；   （11）本基金舒适“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵命下列投资比例限制： 上的出借纳入证券应流动性受限资产的界限； 均贪图。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金握住东说念主之外的要素致 使基金不允洽上述轨则的，基金握住东说念主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金握住东说念主之                                   招募说明书 外的要素致使基金不允洽该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保抓一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境 内上市来往的股票合并贪图；   （16）本基金参与信用繁衍品来往的，应当遵命下列要求： 繁衍品； 面值的 100%； 基金资产净值的 10%；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金握住东说念主之外 的要素致使基金不允洽本款所轨则比例限制的，基金握住东说念主应在 3 个月之内进行 诊疗；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）、                     （16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制等基金握住东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基 金握住东说念主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特别情形除外。 法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   基金握住东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主在                                 招募说明书 履行允洽表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。如本基 金加多投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的轨则为准。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱相配他不朴直的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁锢的其他举止。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、施行 抑遏东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。相干来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联来往应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述禁锢步履轨则，如适用于本基金，基金握住东说念主 在履行允洽表率后，则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额抓有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述禁锢步履轨则进行变更的，本 基金不错变更后的轨则为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：中证 A500 指数   本基金的事迹相比基准：中证 A500 指数收益率   翌日若出现标的指数不允洽要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基                                 招募说明书 金握住东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会讲述并提倡处分方 案，如编削运作面目，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金握住 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，接收完全复制策略追踪标的指数的 弘扬，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、基金握住东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。                                招募说明书                  第十二部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相稀少。      四、基金财产的督察和责罚   本基金财产稀少于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金握住东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东说念主握住运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金握住东说念主握住运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                               招募说明书            第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场合的来往日以及国度法律法则 轨则需要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用、信用繁衍品、资产支抓证 券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金握住东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门关连轨则。   （一）对存在活跃阛阓且疏漏获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接收最近来往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来往日的报价不成真实反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金握住东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接收在当前情况下适用何况有有余 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。接收估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值                                  招募说明书 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的股票品种，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值； 如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近来往市 价，确定公允价钱。   （2）来往所上市不存在活跃阛阓的股票品种，接收估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开荒行未上市的股票品种，接收估值技艺确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关连轨则确定公允价值。 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行                                招募说明书 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 来往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下适用何况有有余可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，接收最 近来往日结算价估值。 进行估值。 门和行业协会的相干轨则进行估值。 但握住东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而罢职；选用的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照关连法律法则及《企业管帐准则》要求接收合理估 值技艺确定公允价值。 金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                                    招募说明书 按国度最新轨则估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的轨则或者未能充分艳羡基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   基金握住东说念主负责基金资产净值贪图和基金管帐核算，并担任基金管帐职责方。 就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达 成一致的办法，按照基金握住东说念主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金握住东说念主 不错建设大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金握住东说念主于每个职业日贪图基金资产净值、基金份额净值，并按轨则公告。 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金握住东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主 按轨则对外公布。   六、估值漏洞的处理   基金握住东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误变成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误 的职责东说念主应当对由于该估值漏洞遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值漏洞处理原则”给予赔偿，承担赔偿职责。                                  招募说明书   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值漏洞职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担； 由于估值漏洞职责方未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主变成损失的，由估 值漏洞职责方对平直损失承担赔偿职责；若估值漏洞职责方已经积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值漏洞职责方应付更正的情况向关连当事东说念主进行阐明，确保估值漏洞已得 到更正。   （2）估值漏洞的职责方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值漏洞的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值漏洞职责方仍应付估值漏洞负责。如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的界限内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若获取不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔偿额加上已经获取的不当 得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值漏洞职责方。   （4）估值漏洞诊疗接收尽量归附至假定未发生估值漏洞的正确情形的面目。   估值漏洞被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值漏洞发生 的原因确定估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞变成的损失 进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职责方进行 更正和赔偿损失；                                  招募说明书   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值漏洞的更正向关连当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值贪图出现漏洞时，基金握住东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步伐防护损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金握住东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统确立而产生的净值贪图尾 差，以基金握住东说念主贪图结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如若行 业另有通行作念法，基金握住东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接收估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金握住东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金握住东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责 进行复核。基金握住东说念主应于每个职业日来往结果后贪图当日的基金资产净值及基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核阐明后发送给                                  招募说明书 基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特别情况的处理 差不手脚基金资产估值漏洞处理。 的数据漏洞，或由于不可抗力，基金握住东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、适 当、合理的步伐进行查验，但未能发现漏洞或即使发现漏洞但因前述原因无法及 时更正的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金握住东说念主和基金托管东说念主罢职赔偿责 任。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐摒除或收缩由此变成的 影响。                               招募说明书              第十四部分 基金的收益分拨   一、基金收益分拨原则 可供分拨利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率进取事迹相比基准同 期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金握住东说念主可进行收益分拨； 本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补牺牲为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 价时候、分拨时候、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金握住东说念主不错 根据施行情况确定并按照关连轨则公告；   在允洽法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影 响下的前提下，基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行允洽表率后可对基金 收益分拨原则和支付面目进行诊疗。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、 分拨面目等内容。   三、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信                              招募说明书 息败露办法》的关连轨则在轨则媒介公告。  法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                  招募说明书              第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 裁费等用度；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付面目   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。握住费的贪图 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的面目于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。                                   招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的贪图 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的面目于次月 前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法则及相应左券规 定，按用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金握住东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加                                  招募说明书 税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金握住东说念主可通过本基 金托管账户平直缴付，或划付至基金握住东说念主账户并由基金握住东说念主按影相干轨则申 报缴纳。如若基金握住东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金握住东说念主有权从基金 财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金握住东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可 能波及的滞纳金等，基金握住东说念主有权向投资东说念主就相干金额进行追偿。                                       招募说明书              第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照关连轨则编制基金管帐报表； 并以书面面目阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的关连轨则在轨则媒介公告。                                 招募说明书             第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险握住轨则》、《基金合同》相配他关连轨则。相干法律法则对于信 息败露的败露面目、登载媒介、报备面目等轨则发生变化时，本基金从其最新 轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金握住东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照 法律法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信 息通过允洽中国证监会轨则条件的用以进行信息败露的宇宙性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包 括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介披 露，并保证基金投资者疏漏按照《基金合同》约定的时候和面目查阅或者复制公 开败露的信息而已。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：                                 招募说明书      四、本基金公开败露的信息应接收中语文本。同期接收外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息应当接收阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主 民币元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品而已纲领 抓有东说念主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金握住东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同顺利后，基金居品而已纲领信息发生首要变更的， 基金握住东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品而已纲领，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金握住东说念主不再更新基金居品而已概 要。                                 招募说明书   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金握住东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲领、 基金合同和托管左券登载在轨则网站上，其中基金居品而已纲领还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登 载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金握住东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）基金合同顺利公告   基金握住东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载基金合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在基金份额上市来往前且出手办理基金份额申购或者赎回 前，基金握住东说念主应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市来往后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东说念主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点披 露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金握住东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金握住东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职业日将基金份额折算 日公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金握住东说念主应 在 3 个职业日内将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金握住东说念主应当在基金份额上市交 易的三个职业日前，将基金份额上市来往公告书登载在轨则网站上，并将上市交 易公告书指示性公告登载在轨则报刊上。                                 招募说明书   （七）基金份额申购、赎回对价   基金握住东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的贪图面目及关连申购、赎回费率，并保证投资者疏漏在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （八）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金握住东说念主应当在每个通达日，通 过轨则网站、申购赎回代理机构以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述   基金握住东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在轨则网站上，并将年度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金握住东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在轨则网站上，并将中期讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金握住东说念主应当在季度结果之日起十五个职业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不足两个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金握住东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金握住东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组联合产情况相配 流动性风险分析等。   （十）临时讲述   本基金发生首要事件，关连信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：                                   招募说明书 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 和费率发生变更；                                招募说明书 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将 关连情况立即讲述基金上市来往的证券来往所。   （十二）计帐讲述   基金合同停止的，基金握住东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当 将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）参与股指期货来往相干公告   基金握住东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明 书（更新）等文献中败露的股指期货来往情况，应当包括来往政策、抓仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对本基金总体风险的影响以及 是否允洽既定来往政策和来往主义等。   （十五）参与国债期货来往相干公告   基金握住东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明 书（更新）等文献中败露的国债期货来往情况，应当包括来往政策、抓仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及 是否允洽既定的来往政策和来往主义等。                                  招募说明书   （十六）投资股票期权的相干公告   基金握住东说念主应当在如期信息败露文献中败露参与股票期权来往的关连情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资主义。   （十七）基金投资资产支抓证券的信息败露   本基金投资资产支抓证券，基金握住东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中败露 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 扫数的资产支抓证券明细。基金握住东说念主应在基金季度讲述中败露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息败露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金握住东说念主应当在季度讲述、中期 讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配握住 情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联来往事项 作念详备说明。   （十九）投资信用繁衍品的信息败露   基金握住东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资主义 及策略。   （二十）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露握住轨制，指定特意部门及 高档握住东说念主员负责握住信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息 败露内容与口头准则等法则以及证券来往所的自律握住国法的轨则。                                招募说明书   基金托管东说念主应当按影相干法律、行政法则、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金握住东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品而已纲领、基金计帐讲述等 公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金握住东说念主进行书面或电子阐明。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐败露信息的报刊。   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相干报送信息的真实、准确、圆善、实时。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于轨则媒介和基金上市来往 的证券来往所网站败露信息，何况在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律国法的相干轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后十年。      七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规轨则将信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。      八、暂停或延伸败露基金相干信息的情形   当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金相干信 息：                             招募说明书                                  招募说明书                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资情愫和来往轨制等种种要素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期弘扬将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金抓有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关连的风险，不同信用水平的 货币阛阓投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期目的并 不成充分反应这一风险的存在。   （5）上市公司筹备风险   上市公司的筹备好坏受多种要素影响，如握住才能、财务气象、阛阓出息、 行业竞争、东说念主员教导等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如若本基金投资的 上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者疏漏用于分拨的利润减少，使基 金财产投资收益下降。诚然本基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险， 但不成完全逃匿。                               招募说明书   （6）购买力风险   基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比以前较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购来往中来往敌手在回购到期时，不成偿还一齐或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（表率差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险裸露进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东说念主因筹备情况恶化等要素发生毁约，或债券刊行东说念主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用品级裁减导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券来往敌手因毁约而产生的证券交割风险。   由于阛阓或个券来往量不足，导致证券不成赶紧、低成腹地转变为现款，从 而对基金收益变成不利影响。流动性风险还包括基金出现多数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金接收通达面目运作，基金握住东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，                                 招募说明书 但基金握住东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。基金握住东说念主将加强对申购、赎回文节的握住，合理抑遏基金份额抓 有东说念主集结度，审慎阐明大额申购与大额赎回肯求。具体内容详见本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，从投资界限上看，基金资 产及该类股票的流动性精好意思；从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%，流动性受限资产的比例确立允洽 《流动性风险握住轨则》。   频繁情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特别阛阓环 境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金握住东说念主将根据施行情况采取相 应的流动性风险握住步伐，在保障抓有东说念主利益的基础上，留神流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险握住器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险握住器用，以更好地应付流动性风险。基 金握住东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法 律法则及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险握住器用，对赎回肯求等进 行戒指诊疗，手脚特定情形下基金握住东说念主流动性风险握住的赞成步伐，包括但不 限于：暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值。   当基金握住东说念主实施流动性风险握住器用时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不成申购本基金、赎回肯求不成阐明或者赎回对价延伸到账和 无法实时获取基金的净值数据等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好 投资安排。   在基金握住运作过程中基金握住东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，如基金握住东说念主判断有 误、获取信息不全、或对投资器用使用不当等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金握住东说念主的握住水平、握住妙技和握住技艺等要素 影响基金收益水平。                                招募说明书   本基金接收的估值方法有可能不成充分反应和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金握住东说念主和基金托管 东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，诊疗最近来往市 价，使诊疗后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额抓有东说念主变成本体性的挫伤。   基金运作过程中，因里面抑遏存在弱势或者东说念主为要素变成操作失实或违犯操 作规程等引致的风险，例如，越权非法来往、管帐部门欺骗、来往漏洞、IT 系 统故障等风险。   在本基金的种种来往步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差 错而影响来往的平日进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种技艺风险可能来 自基金握住东说念主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记机构等。   根据证券来往资金前端风险抑遏的相干业务国法，上海证券来往所、深圳证 券来往所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券来往资金进行前端风险抑遏， 因不可抗力、不测事件、技艺故障、首要差错等原因导致资金前端抑遏出现特别 的，来往所、中国结算可能采取诊疗额度、暂停实施资金前端抑遏、限制来往单 元来往权限等处置步伐。当资金前端抑遏出现特别情况或来往所、中国结算采取 相应步伐，或在基金握住东说念主、基金托管东说念主向来往所、中国结算申报资金前端抑遏 关连信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报历程不范例等原因均可能造 成基金财产的损失。   基金握住或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的轨则以及基金 合同关连轨则而给基金财产带来损失的风险。   （1）标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票阛阓的平均酬报率可能存在偏离。                                招募说明书   （2）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因种种原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定面目进行结算（具体见招募说明书“申购赎回清单的内容与 口头”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛错。 出成份股以获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金握住东说念主可能在申购赎回清 单中确立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的步伐，投资者将濒临无法赎回 一齐或部分 ETF 份额的风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹备气象、 投资者情愫和来往轨制等种种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛错。 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪舛错。 数收益率，产生正的追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。                                   招募说明书 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 水平、技艺妙技、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖空、 对冲机制相配他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制漏洞等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （5）追踪舛错抑遏未达约定主义的风险   在平日阛阓情况下，本基金力求将日均追踪偏离度抑遏在 0.2%以内，年化 追踪舛错抑遏在 2%以内，但因标的指数编制国法诊疗或其他要素可能导致追踪 舛错进取上述界限，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）基金份额二级阛阓来往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价 抑遏在一定界限内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 贪图漏洞的风险   证券来往所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，贪图并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 贪图可能出现 漏洞，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （8）退市风险   因本基金不再允洽证券来往所上市条件被停止上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成连续进行二级阛阓来往的风险。   （9）投资者申购失败的风险   因本基金在申购、赎回清单可能不会对扫数的成份股允许使用现款替代，而 且现款替代比例会确立现款替代上限比例进行抑遏。是以投资者在进行申购时，                                   招募说明书 可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法购入申购所需的有余成份股， 导致申购失败的风险。   （10）投资者赎回失败的风险   在投资者提倡赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽条件的赎 回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金握住东说念主可能根据成份股市值界限变化等要素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回，而只可在二级阛阓卖出一齐或部分基金 份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。   （12）套利风险   由于证券阛阓的来往机制和技艺拘谨，完成套利需要一定的时候，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以 折溢价在一定界限之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   （13）申购赎回清单差错风险   如若基金握住东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的平日进行。   （14）二级阛阓流动性风险   对 ETF 基金而言，二级阛阓流动性风险是指由于相干成份股的阛阓流动性 不足使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所变成的风险。流动性风险 主要发生在基金建仓期以及标的指数诊疗成份股期间。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因                                 招募说明书 阛阓来往量不足而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 停止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 组合证券及资金的结算面目发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来通晓偏差的风 险。同样的风险还可能来自于证券来往所相配他机构。 投资者利益受损的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并握住和艳羡，翌日指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的握住和艳羡，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会讲述并提倡处分决策，如编削运作面目、 与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同停止。投资东说念主将濒临编削运作面目、与其他基金合并、或者停止基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金 握住东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额抓 有东说念主利益优先原则解救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数弘扬与相干阛阓弘扬有在各异，影响投资收益。   （16）退补现款替代面目的风险   本基金在场内申购赎回文节包括“退补现款替代”面目，该面目不同于现有其 他现款替代面目，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响 本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。极点情况下，如若使用“退补现款替代”证券 的权重加多，该面目带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于 相对较高水平。                                  招募说明书   基金握住东说念主分歧“时候优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的贪图以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺 系统、通信链路或其他原因导致基金握住东说念主无法遵照“时候优先、实时申报”原则 对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （17）期货投资风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致托福财产遭逢损 失。握住东说念主将根据法律法则、居品合同及公司里面抑遏的要求实施期货业务风险 抑遏，对期货投资风险进行识别、评估和抑遏。   （18）资产支抓证券投资风险   本基金投资品种包含资产支抓证券品种，由于资产支抓证券一般齐针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主界限内通顺转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，抓有资产支抓证券可能给组联合产净值带来一 定的风险。另外，资产支抓证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   （19）期权投资风险   本基金的投资界限包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于阛阓风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，阛阓风险指由于标的价钱变动而 产生的繁衍品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当基金来往 量大于阛阓可报价的来往量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时筹措资金 舒适建立或者解救繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （20）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法则、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于通顺受限证券的非通顺特性，在本 基金参与投资后将在一如期限内无法通顺，在濒临基金大界限赎回的情况下有可 能因为无法变现变成流动性风险。   （21）转融通证券出借业务风险                                  招募说明书   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 付赎回款项的风险。 补偿以及借条用度的风险。   为了更好的留神转融通证券出借业务所濒临的各种风险，基金握住东说念主将合理 分散出借期限与借条证券公司的集结度。对通过约定申报面目参与的出借业务借 券证券公司进行称职访问与准入握住。加强关联来往握住，遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则，按照阛阓公说念合理价钱履行。加强压力测试握住，合理确定出借 证券的界限、期限和比例，并制定科学合理的投资策略和风险握住轨制，灵验防 范和抑遏风险，切实艳羡基金财产的安全和基金份额抓有东说念主利益。   （22）参与融资业务的风险   本基金不错根据关连法律法则和政策的轨则进行融资业务。融资业务除了具 有庸碌来往具有的阛阓风险外，还蕴含其独到的风险，包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （23）存托凭证投资风险   本基金的投资界限包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风 险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来往机制相干的 风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、诈欺表决权等方 面的特别安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证抓有东说念主的风险；因多 地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监 管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险等。   （24）投资信用繁衍品风险                                招募说明书   本基金可投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在来往转让过程中，因无法找 到来往敌手或来往敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用繁衍品的存续期内，由于不可抑遏的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 筹备情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，筹备情况或 利率环境出现变化，引起信用繁衍品来往价钱波动的风险。基金握住东说念主将根据法 律法则、基金合同及公司里面抑遏的要求对相干风险进行识别、评估和抑遏。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。   （2）金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金 握住东说念主自身平直抑遏才能之外的风险，也可能导致基金份额抓有东说念主利益受损。   （3）基金握住东说念主、基金托管东说念主因丧休闲务经历、歇业、斥逐、铲除、破产， 可能导致基金财产的损失，从而带来风险。   （4）其他不可先见、不可留神的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                  招募说明书       第十九部分 基金合同的变更、停止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 议顺利后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                                 招募说明书   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在轨则报刊上。                              招募说明书   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存期限，不得低于法律法则规 定的最低期限。                           招募说明书         第二十部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件 1。                           招募说明书        第二十一部分 托管左券的内容摘抄 托管左券的内容摘抄见附件 2。                                  招募说明书            第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金握住东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金握住东说念主根据基金 份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，可加多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 来往阐明单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务妙技查询来往阐明情况。基金 握住东说念主不向投资东说念主寄送来往阐明单。 东说念主寄送纸质季度对账单；每年度结果后 15 个职业日内，基金握住东说念主向定制对账 单的基金份额抓有东说念主寄送纸质年度对账单。   二、网上迎接服务   通过本基金握住东说念主网站或微信公众号，投资东说念主可获取如下服务：   个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主不错通过基金握住东说念主网站查询所抓有基金的基金 份额、来往记录等信息。   投资东说念主不错通过基金握住东说念主网站获取基金和基金握住东说念主的各种信息，包括基 金的法律文献、基金如期讲述、基金临时公告及基金握住东说念主最新动态等相干而已。   三、电子邮件服务   基金握住东说念主为投资东说念主提供电子邮件面目的业务磋议、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。                                      招募说明书   四、客户服务中心电话服务   投资东说念主或基金份额抓有东说念主如若想了解申购与赎回的来往情况、基金账户余额、 基金居品与服务等信息，拨打基金握住东说念主宇宙统一客服电话 400-868-1166（免长 途话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、来往情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金握住东说念主网站和电子信箱   基金握住东说念主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述面目 接洽基金握住东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通晓了本招募说明书。                       招募说明书      第二十三部分 其他应败露事项 无。                                      招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅面目   本招募说明书存放在基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东说念主按此种面目所获取的文献相配复印件，基金握住东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金握住东说念主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                     招募说明书              第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金注册 的文献   （二）《中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金基金合同》   （三）《中金中证 A500 来往型通达式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律办法书   （五）基金握住东说念主业务经历批复和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批复和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 左券相配余备查文献存放在基金握住东说念主处。投资东说念主可在营业时候免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                            中金基金握住有限公司                               招募说明书              附件 1：基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金握住东说念主的投资运作；   （8）对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）细密阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金居品而已纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资                                招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合 同所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金牺牲或者基金合同停止的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金握住东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同稀少运用并握住基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金握住费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关连法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要步伐保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同轨则的用度；                                   招募说明书   （10）依据基金合同及关连法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在允洽关连法律、法则、《业务国法》、文牍、指南的轨则以及本基 金合同的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、赎回、非来往过户、转托管 和收益分拨等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以丰足信用、严慎勤劳的原则握住和运用基 金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备面目握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东说念主的财产相互稀少，对所握住的不同基金分离 握住，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；                                   招募说明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取允洽合理的步伐使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法允洽基金合同等法律文献的轨则，按关连轨则贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同相配他关连轨则，履行信息败露及 讲述义务；   （12）保守基金买卖高深，不清晰基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相配他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不向他 东说念主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产握住业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或而已在轨则时候发出，何况 保证投资东说念主疏漏按照基金合同轨则的时候和面目，随时查阅到与基金关连的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到关连而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而罢职；                                 招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金握住东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金握住东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成顺利，基金 握住东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的 股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金握住东说念主对本基金的投资运作，如发现基金握住东说念主有违犯基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形， 应禀报中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金握住东说念主更换时，提名新的基金握住东说念主；                                  招募说明书   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以丰足信用、勤劳尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）建设特意的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备有余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互稀少；对所托管的不同的基金分离确立账户，稀少核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金握住东说念主代表基金订立的与基金关连的首要合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金握住东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高深，除《基金法》、基金合同相配他关连轨则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主清晰，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金握住东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止关连的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说 明基金握住东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如若基金 握住东说念主有未履行基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了允洽的 步伐；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干而已，保存期 限不低于法律法则轨则的最低期限；                                招募说明书   （12）从基金握住东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金握住东说念主查对；   （14）依据基金握住东说念主的指示或关连轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他关连轨则，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金握住东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金握住东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临斥逐、照章被铲除或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 和银行业监督握住机构，并文牍基金握住东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，甘心担赔偿职责，其赔偿职责 不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金握住东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金握住东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金握住东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金，且基金握住东说念主与本基金基金握住东说念主一致的连结基金 的基金合同顺利，鉴于本基金和本基金连结基金的相干性，本基金连结基金的基 金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金连结基金的基金份额平直出席或者托付代 表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在贪图参会份额和票数时，本 基金连结基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基                               招募说明书 金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金连结基金抓有本基金份额的总额乘以该 抓有东说念主所抓有的本基金连结基金份额占本基金连结基金总份额的比例，贪图结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金连结基金的基金握住东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体 基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金 连结基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以连结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的 身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金连结基金的基金握住东说念主代表本基金连结基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵照本基金连结基金基金合同的约定 召开本基金连结基金的基金份额抓有东说念主大会，本基金连结基金的基金份额抓有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由本基金连结基金的基金管 理东说念主代表本基金连结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主 大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主 大会另有轨则的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）停止基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金握住东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）编削基金运作面目；   （5）诊疗基金握住东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；                                   招募说明书   （10）基金握住东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金握住东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被相干证券来往所停止 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同轨则的界限内诊疗本基金的申购费率或收费方 式、诊疗基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、证券来往所或者登记机构的相干业务国法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）在法律法则和中国证监会允许界限内，诊疗关连基金认购、申购、赎 回、非来往过户、转托管等业务的国法（包括但不限于申购赎回清单的诊疗、开 放时候的诊疗、申购对价/赎回对价组成的诊疗等）；   （6）基金握住东说念主履行允洽表率后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集面目 理东说念主召集。                                   招募说明书 提倡书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金握住东说念主，基金握住东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金握住东说念主提倡书面提议。基金握住东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金握住东说念主，基 金握住东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主齐不召集的或在轨则时候内 未能作出版面回答，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主依 法自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍面目 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                招募说明书   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决面目；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信面目、托福的公证机关相配联 系面目和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取面目。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金握住东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文牍基金握住东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的面目   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会面目、通信开会面目或法律法则、监管 机构允许的其他面目召开，会议的召开面目由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金握住东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授允洽法律法则、基金合同 和会议文牍的轨则，何况抓有基金份额的凭证与基金握住东说念主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄横，                                  招募说明书 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他面目在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面面目或大会公告载明的其他面目进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的面目视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内贯串公 布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金握住东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金握住东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的面目收取基金份额抓有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金握住东说念主经 文牍不参加收取表决办法的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出 具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符                                  招募说明书 正当律法则、基金合同和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 书面、采集、电话、短信或其他面目授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具 体面目由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 非现场面目相说合的面目召开基金份额抓有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯面目开会的表率进行。基金份额抓有东说念主不错接收书面、采集、电话、短信或其 他面目进行表决，具体面目由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定停止基金合同、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大 会接洽的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面目下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条轨则表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金握住东说念主授权出席会议的代表，在基金握住东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金握住东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名                                 招募说明书 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽面目等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面目通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基 金合同另有约定外，编削基金运作面目、更换基金握住东说念主或者基金托管东说念主、停止 基金合同、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采取记名面目进行投票表决。   采取通信面目进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交 允洽会议文牍中轨则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头 允洽会议文牍轨则的表决办法视为灵验表决，表决办法迟滞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓                                 招募说明书 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金握住东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票面目为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息败露办法》的关连轨则在 轨则媒介上公告。如若接收通信面目进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行顺利的基金份额抓有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金握住                                  招募说明书 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金握住东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。                                 招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存期限，不得低于法律法则规                               招募说明书 定的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   因本基金合同产生或与之相干的争议，如经友好协商未能处分的，应将争议 提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金握住东说念主和基金托管东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职 责，各自连续诚恳、勤劳、尽责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，艳羡基 金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港突出行政区、澳 门突出行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同的存放及查阅面目   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                      招募说明书                附件 2：托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东说念主  （一）基金握住东说念主  称呼：中金基金握住有限公司  住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室  法定代表东说念主：李金泽  建设日历：2014 年 2 月 10 日  批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监许可201497 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：东说念主民币 7 亿元  存续期限：抓续筹备  接洽电话：010-63211122  （二）基金托管东说念主  称呼：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东说念主：吴利军  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准建设机关和批准建设文号：国务院、国函19927 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：590.85551 亿元东说念主民币  存续期间：抓续筹备  基金托管经历批文及文号：证监基金字200275 号   二、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。  本基金投资界限为：                                   招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地终了投资主义，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及   其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、 股票期权、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、公开 刊行的次级债券、可编削债券、分离来往可编削债券、可交换债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、处所政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券）、 资产支抓证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、现款等，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须允洽中国证监会的相干轨则。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行允洽 表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股相配备选成 份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来往保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度相干法律法则。   如若法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行允洽表率后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股相配备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取                                    招募说明书 该资产支抓证券界限的 10%；   （5）本基金握住东说念主握住的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得进取其各种资产支抓证券共计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再允洽投资表率，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来往，应遵命下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 贪图）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关连约定； 得进取上一来往日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的关连约定； 得进取上一来往日基金资产净值的 30%；                                    招募说明书 券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 易保证金后，应当保抓不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来往，应遵命下列投资比例限制： 抓有合约行权所需的全额现款或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数贪图；   （11）本基金舒适“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵命下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限资产的界限； 均贪图。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金握住东说念主之外的要素致 使基金不允洽上述轨则的，基金握住东说念主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金握住东说念主之 外的要素致使基金不允洽该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限资                                   招募说明书 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保抓一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境 内上市来往的股票合并贪图；   （16）本基金参与信用繁衍品来往的，应当遵命下列要求： 繁衍品； 面值的 100%； 基金资产净值的 10%；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金握住东说念主之外 的要素致使基金不允洽本款所轨则比例限制的，基金握住东说念主应在 3 个月之内进行 诊疗；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）、                     （16）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制等基金握住东说念主之外的要素致使基金投资比例不允洽上述轨则投资比例的，基 金握住东说念主应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特别情形除外。 法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   基金握住东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东说念主在 履行允洽表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，但须提                                 招募说明书 前公告，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制 以法律法则和中国证监会的轨则为准。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓动、施行 抑遏东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来往的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。相干来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联来往应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述禁锢步履轨则，如适用于本基金，基金握住东说念主 在履行允洽表率后，则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额抓有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述禁锢步履轨则进行变更的，本 基金不错变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资禁锢步履进行监督。   为艳羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱相配他不朴直的证券来往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则禁锢的其他举止。   如法律法则或监管部门取消上述禁锢性轨则，基金握住东说念主在履行允洽表率后 可不受上述轨则的限制。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金握住 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金握住东说念主应在基金投资运作之前按照轨则的数据口头向基金托管东说念主提供                                 招募说明书 允洽法律法则及行业表率的、经持重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓来往 敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算面目。基金握住东说念主应严格按照交 易敌手名单的界限在银行间债券阛阓遴荐来往敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。基金握住东说念主不错 每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算面目进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。如基金 握住东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓来往敌手名单及结算面目的， 应向基金托管东说念主书面说明事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个职业日内与基金 托管东说念主协商处分。   基金握住东说念主负责对来往敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的来往国法进行 来往，并承担来往敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金握住东说念主莫得按照 预先约定的来往敌手或来往面目进行来往时，基金托管东说念主仅负有提醒基金握住东说念主 之职责，基金托管东说念主不承担基金握住东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往所 变成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 受限证券关连问题的文牍》等关连法律法则轨则。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发 布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质 押券等通顺受限证券。 风险抑遏等规章轨制。基金握住东说念主应当根据基金的投经历斡旋流动性的需要合理 安排通顺受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开荒行股票，基金握住东说念主还应提供流动性风险处置预案。 上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑遏情                                招募说明书 况。   上述规章轨制须经基金握住东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后， 基金握住东说念主应至少于初度投资通顺受限证券之前两个职业日将上述而已书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时候进行审核。 允洽法律法则要求的关连通顺受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓 有通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文 件等。基金握住东说念主应保证上述信息的真实、圆善。 行订立风险抑遏补充左券。左券应包括基金托管东说念主对于基金握住东说念主是否遵命相干 轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会轨则媒介败露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 决策历程、风险抑遏轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金握住 东说念主提供的关连书面信息。基金托管东说念主合计上述而已可能导致基金出现风险的，有 权要求基金握住东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或留神步伐进行补充 书面说明，并保留检察基金握住东说念主风险握住部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估讲述等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝履行关连指示。因 断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权讲述 中国证监会。   （六）基金握住东说念主投资银行如期入款应允洽相干法律法则约定。基金握住东说念主 在投资银行如期入款的过程中，必须允洽基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金握住东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金握住东说念主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担                                招募说明书 任何职责。基金握住东说念主在投资银行如期入款的过程中，必须允洽基金合同就投资 品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基金握住东说念主应基于审慎原则评估入款 银行信用风险并据此遴荐入款银行。因基金握住东说念主违犯上述原则给基金变成的损 失，基金托管东说念主不承担任何职责。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应 与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，存 款行应尽量遴荐托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，基金握住 东说念主必须和入款机构订立如期入款左券，约定两边的权利和义务，该左券手脚划款 指示附件。该左券中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方 式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的扫数款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本 左券嘱托原则对存单嘱托历程赐与明确。如如期入款左券中未体现前述条件，基 金托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。对于跨行入款，基金握住东说念主需提前 与基金托管东说念主就如期入款左券及存单嘱托历程进行疏通。除非入款左券中轨则存 款证实书由入款行督察或入款左券手脚入款支取的依据，存单嘱托原则上接收存 款行上门服务、基金握住东说念主负责监交的面目。特别情况下，接收基金握住东说念主嘱托 存单的面目。在取得入款证实书后，基金托管东说念主督察证实书蓝本。基金握住东说念主需 对跨行入款的利率政策风险、入款行的遴荐及入款左券承担职责，并指定专东说念主在 核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或嘱托， 以确保与基金托管东说念主所嘱托凭证的真实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主对投资 后处于基金托管东说念主施行抑遏之外的资产不承担督察职责。跨行如期入款账户的预 留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。   如若基金握住东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲述中 国证监会。                                招募说明书   （八）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则轨则、基金合同和本托管左券的约定，应实时以电话提醒或书面指示 等面目文牍基金握住东说念主限期纠正。   基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金握住东说念主收到书 面文牍后应鄙人一职业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金握住东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查。   对基金托管东说念主发出的书面指示，基金握住东说念主应在轨则时候内回答并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金握住东说念主应积极 配合提供相干数据而已和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据来往表率已经顺利的指示违犯法律、 行政法则和其他关连轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金握住东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金握住东说念主有首要非法步履，有权讲述中国证监会， 同期文牍基金握住东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金握住东说念主无朴直事理，断绝、禁锢对方根据本托管左券轨则诈欺监督权， 或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货账户、 复核基金握住东说念主贪图的基金资产净值和基金份额净值、根据基金握住东说念主指示办理 计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。                                 招募说明书   （二）基金握住东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账握住、未履行或无故延伸履行基金握住东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本左券相配他关连轨则时，应实时以书面体式文牍 基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金握住东说念主发出回函，说 明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金握住东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金握住东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干而已以供基金握住东说念主核 查托管财产的圆善性和真实性，在轨则时候内回答基金握住东说念主并改正。   （三）基金握住东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无朴直事理，断绝、禁锢对方根据本左券轨则诈欺监督权，或采 取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金握住东说念主提倡警告 仍不改正的，基金握住东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 整与稀少； 基金财产，如有特别情况两边可另行协商处分； 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金握住东说念主采取步伐进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金握住东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失；                                招募说明书 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金握住东说念主或其托福的登记机构开立并握住。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数允洽《基金法》、                                   《运 作办法》等关连轨则后，基金握住东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管 东说念主为本基金开立的基金托管账户，同期在轨则时候内，礼聘具有从事证券相干业 务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 轨则办理退款等事宜。   （三）基金托管账户的开立和握住 的银行入款。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管账户进行。 管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 构的其他关连轨则。   （四）基金证券账户和证券来往资金账户的开立和握住 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 握住东说念主负责。                                  招募说明书 金财产证券来往结算资金的存管、纪录来往结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。 额存放在基金握住东说念主为基金开设证券来往资金账户中，场内的证券来往资金计帐 由基金握住东说念主所遴荐的证券经纪机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责督察证券来往资金账户内存放的资金。   基金托管东说念主和基金握住东说念主不得出借或转让证券账户、证券来往资金账户，亦 不得使用证券账户或证券来往资金账户进行本基金业务之外的举止。基金握住东说念主 承诺证券来往资金账户为主资金账户，不开立任何赞成资金账户；不为证券来往 资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   （五）银行间债券托管账户的开设和握住   基金合同顺利后，基金握住东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参加宇宙银行 间同行拆借阛阓的来往经历，并代表本基金进行来往；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和握住   在本托管左券订立日之后，本基金被允许从事允洽法律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相干账户的开设和使用，由基 金握住东说念主协助基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立 关连账户。该账户按关连国法使用并握住。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的督察   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，                                    招募说明书 由基金握住东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主施行灵验抑遏下的什物证 券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托福督察的机构之外机构施行灵验控 制的证券不承担督察职责。    （八）与基金财产关连的首要合同的督察    与基金财产关连的首要合同的签署，由基金握住东说念主负责。由基金握住东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件分离由基金握住东说念主、基金托管东说念主 督察。除本左券另有轨则外，基金握住东说念主代表基金签署的与基金财产关连的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生 的首要合同，基金握住东说念主应保证基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金握住东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同发送给基金托管东说念主，并在 后 20 年。    对于无法取得二份以上蓝本的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定 界限内，合同原件不得转变。    五、基金资产净值贪图和管帐核算    （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时候及表率    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    基金份额净值是按照每个职业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金握住东说念主不错 建设大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。    基金握住东说念主每个职业日贪图基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。但基金握住东说念主根据法律法则或基金合同的轨则暂停估值时除外。    基金握住东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金握住东说念主根据法律法则或基                                 招募说明书 金合同的轨则暂停估值时除外。基金握住东说念主每个职业日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主 按轨则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金握住东说念主对基金资产净值的贪图结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金握住东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值漏洞的处理面目   基金握住东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值漏洞。   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门轨则的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金握住东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金握住东说念主独无意 确立、记录和督察本基金的全套账册。若基金握住东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的，以基金握住东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金握住东说念主编制的基金财务报表后，进行稀少的复核。核 对不符时，应实时文牍基金握住东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金握住东说念主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季                                 招募说明书 度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度讲述的编制并公告；在上半年结果之 日起两个月内完成基金中期讲述的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成 基金年度讲述的编制并公告。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过允洽《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月的，基 金握住东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金握住东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关连轨则为准。   基金握住东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及讲述。   六、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和督察.基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金握住东说念主 提供的抓有东说念主名册后与基金握住东说念主分离进行督察。督察面目不错接收电子或文档 的体式，自业务关系缚果当年起至少保存 20 年。如不成妥善督察，则按相干法 规承担职责。   基金托管东说念主因编制基金如期讲述等合理原因要求基金握住东说念主提供相干而已 时，基金握住东说念主应将关连而已送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真实性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命阴私义务。   七、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管左券的变更根据法律法则或监 管机构要求报中国证监会备案。   （二）基金托管左券停止出现的情形                                  招募说明书 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金握住东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、 期货相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金握住东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连续诚恳、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务，艳羡基金份额 抓有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金财产计帐表率主要包括：   （1）     《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                招募说明书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   计帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经允洽《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最 低期限。   八、争议处分心情   两边当事东说念主同意，因基金合同及本左券而产生的或与基金合同或本左券关连 的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有轨则。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管左券约定的义务，艳羡基金份额抓有                              招募说明书 东说念主的正当权益。  本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港突出行政区、澳门突出行 政区和台湾地区法律）统领。                                          招募说明书                  附件 3：标的指数编制决策  本基金标的指数为中证A500指数。中证A500指数从各行业中式市值较大、 流动性较好的500只证券手脚指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券 的举座弘扬。  一、指数称呼和代码  指数称呼：中证A500指数  指数简称：中证A500  英文称呼：CSI A500 Index  英文简称：CSI A500  指数代码：000510  二、指数基日和基点  该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。  三、样本中式方法   同中证全指指数的样本空间  往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。  （1）对于样本空间内允洽可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；  （2）中式同期舒适以下条件的证券手脚待选样本：  （3）在待选样本中，优先中式三级行业解放通顺市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券手脚指数样本。                                  招募说明书    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放通顺市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放通顺市值散播与样本空间尽 可能一致。    关连标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。

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